银行合规管理知识2025年案例分析测试试卷（含答案）.docx

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2025-11-12 发布于河南
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银行合规管理知识2025年案例分析测试试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

案例一

某商业银行客户经理张华在营销一笔大额对公存款业务时，与客户公司高管李总建立了良好的私人关系。期间，张华多次收到李总赠送的名烟名酒，价值约人民币三万元。李总表示这只是小意思，希望张华未来在业务办理上给予关照，例如能够加快其公司贷款审批速度，并在后续业务中给予更多便利。张华当时认为李总是真心感谢自己，且公司内部也有类似的人情往来，并未将此事上报。不久后，李总的公司申请了一笔一亿元人民币的流动资金贷款，张华在审批过程中，虽然发现该公司的部分财务指标略有异常，