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2025年拍卖企业标的征集管理办法

第一章总则

第一条为规范拍卖企业标的征集行为，提高标的征集质量，保障拍卖活动合法有序开展，根据《中华人民共和国拍卖法》第三十二条关于拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的来源和瑕疵的规定，以及《拍卖管理办法》第十八条关于拍卖企业应当对拍卖标的进行审慎调查的要求，结合拍卖行业实践，制定本办法。

第二条本办法适用于公司所有拍卖标的征集活动，包括但不限于艺术品、资产、土地使用权、无形资产等各类拍卖标的的征集、筛选、评估和入库管理。

第三条标的征集工作应当遵循合法合规、审慎专业、公开透明、风险可控的原则，确保征集标的来源清晰、权属明确、价值真实。

第四条标的征集管理实行统一领导、分级负责的管理体制。公司设立标的征集评审委员会，负责重大标的的审核决策；业务部门负责具体征集工作；风险控制部门负责合规审查；财务部门负责价值评估。

第二章征集渠道与方式

第五条标的征集渠道包括但不限于以下方式：委托方直接委托、中介机构推荐、公开征集、定向邀约、司法委托、金融机构不良资产处置等。

第六条采用公开征集方式的，应当通过公司官方网站、行业媒体等渠道发布征集公告。公告应当明确征集标的类型、征集条件、提交材料要求、截止时间等基本信息，公告期不少于七个工作日。

第七条采用定向邀约方式的，应当建立合格的邀约对象库。邀约对象应当具备良好的商业信誉和履约能力，近三年无重大违法违规记录。每次定向邀约应当保留完整的邀约记录和沟通痕迹。

第八条对于司法委托和金融机构不良资产处置等特殊渠道的标的，应当重点关注标的权属清晰度和处置障碍，必要时可聘请专业机构进行尽职调查。

第三章征集流程管理

第九条标的征集流程包括以下环节：意向接洽、初步筛选、尽职调查、价值评估、内部审批、合同签订、标的入库。

第十条意向接洽阶段，业务人员应当详细了解标的的基本情况，包括但不限于标的名称、数量、规格、现状、权属证明、来源说明等，并填写《标的征集意向表》。

第十一条初步筛选阶段，业务部门负责人应当组织对征集意向进行初步评估。评估标准包括：标的合法性、权属清晰度、市场接受度、预估价值、风险程度等。初步筛选应当在三个工作日内完成。

第十二条通过初步筛选的标的，应当开展尽职调查。尽职调查内容包括：标的权属调查、实物状况检查、法律风险排查、市场价值调研等。尽职调查应当形成书面报告，由调查人员签字确认。

第十三条价值评估应当由具备相应资质的评估机构或公司内部评估专家进行。艺术品类标的应当由三名以上专家组成评估小组；资产类标的应当委托具有相应资质的评估机构出具评估报告。

第十四条内部审批根据标的预估价值实行分级审批：预估价值50万元以下的由业务部门负责人审批；50-200万元的由分管副总经理审批；200-500万元的由总经理审批；500万元以上的提交标的征集评审委员会审议。

第十五条审批通过后，应当与委托方签订委托拍卖合同。合同应当明确双方权利义务、佣金标准、结算方式、违约责任等条款。合同签订后三个工作日内完成标的入库手续。

第四章标的审核标准

第十六条征集标的应当符合以下基本标准：来源合法，权属清晰，不存在权属争议；实物与描述相符，不存在重大瑕疵；符合国家法律法规和产业政策要求；具有可拍卖性和市场接受度。

第十七条下列标的不得征集：法律法规禁止流通的物品；权属存在争议的财产；涉嫌违法犯罪所得的财产；未经许可的文物；其他不符合拍卖条件的物品。

第十八条对于特殊标的，应当满足额外要求：艺术品应当提供来源证明和真伪鉴定报告；房地产应当提供完整的权属证明和现状说明；无形资产应当提供权利证书和使用范围说明。

第十九条标的审核实行双人复核制度。业务人员初审后，应当由另一名业务人员进行复核。重大标的应当由风险控制部门进行合规审查，并出具审查意见。

第五章风险管理与控制

第二十条建立标的征集风险评估机制。对每件征集标的进行风险评级，分为低风险、中风险、高风险三个等级。高风险标的应当制定专门的风险防控方案。

第二十一条加强标的来源审核。要求委托方提供标的取得方式的合法证明，必要时可向有关机关核实。对于来源存疑的标的，应当暂缓征集，待核实清楚后再行决定。

第二十二条完善标的瑕疵披露制度。要求委托方如实说明标的瑕疵，并在委托拍卖合同中明确约定。业务人员应当对标的进行实地查验，发现未披露的瑕疵应当及时记录并告知委托方。

第二十三条建立标的征集责任追溯机制。实行谁征集谁负责的原则，业务人员对本人征集的标的承担终身责任。发现虚假征集或重大疏漏的，依法追究相关人员责任。

第二十四条设立标的征集风险准备金。按照年度标的征集总额的百分之三提取风险准备金，用于处理因标的瑕疵或权属问题引发的纠纷和赔偿。

第六章档案管理

第二十五条标的征集档案应当包括以下材料：标的征集意向表、委托方资质证明、标的权属证明、尽职调查