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生产安全风险评估模板及操作指南

一、模板概述与适用范围

本模板旨在规范生产经营单位生产安全风险评估工作，系统识别生产活动中存在的风险，科学评价风险等级，制定有效控制措施，预防和减少生产安全。适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、化工、矿山等）的常规生产安全风险评估，也可用于新建、改建、扩建项目投产前的安全风险评估，或特定环节（如设备检修、高危作业）的专项风险评估。

二、风险评估操作流程

（一）评估准备阶段

组建评估团队

由单位负责人牵头，成员包括安全管理部门负责人、技术骨干、一线班组长及员工代表*（根据评估规模可5-10人）。

明确团队职责：组长负责统筹协调；技术组负责风险分析方法指导；现场组负责实地勘察；记录组负责资料整理与报告编制。

收集基础资料

收集单位营业执照、组织架构图、安全生产管理制度、操作规程、设备台账、工艺流程图、历史记录、应急预案等文件。

收集评估区域平面布局图、设备设施分布图、安全检测报告（如特种设备检测、职业危害检测）等现场资料。

制定评估计划

确定评估范围（如全厂区、特定车间、某条生产线）、评估时间（建议3-7个工作日）、评估方法（现场检查法、安全检查表法SCL、工作危害分析法JHA、故障类型和影响分析法FMEA等）。

制定现场检查清单，明确检查重点（如设备设施完好性、作业人员操作规范性、安全防护措施有效性等）。

（二）风险识别阶段

划分评估单元

按生产流程或区域划分评估单元，如“原料储存区”“生产加工车间”“成品仓库”“配电室”“特种设备作业区”等，保证覆盖所有生产环节。

实施风险识别

现场检查法：对照评估计划，逐一对单元内的设备设施、作业环境、人员操作进行检查，记录潜在风险点（如“机床防护罩缺失”“临时用电线路私拉乱接”“有限空间未通风”等）。

方法工具应用：

对设备设施，采用安全检查表法（SCL），列出检查项目（如“压力表校验”“安全阀有效性”）及标准；

对作业活动，采用工作危害分析法（JHA），分解作业步骤（如“设备启停”“物料搬运”），识别每个步骤的潜在危害（如“触电”“物体打击”）。

历史数据分析：回顾近3年本单位或同行业类似单位的案例，提炼共性风险（如“高处坠落”“机械伤害”）。

形成风险清单初稿

将识别出的风险点填入《生产安全风险清单表》（见表1），明确风险点所在区域/环节、可能导致的类型、现有控制措施及初步判断的风险等级。

（三）风险分析阶段

确定风险因素

对每个风险点，从“人、机、环、管”四个维度分析致因：

人：操作技能不足、违章作业、疲劳作业等；

机：设备老化、安全防护装置缺失、维护保养不到位等；

环：作业场所狭窄、照明不足、通风不良、高温/高噪音等；

管：制度不健全、培训不到位、监督检查缺失等。

分析可能性与后果严重性

可能性分析（L）：参考表2标准，结合历史数据、现场状况等，评估风险发生的可能性（如“压力容器爆炸”可能性极低，L=1；“临时用电漏电”可能性中等，L=3）。

后果严重性分析（S）：参考表3标准，评估风险一旦可能导致的人员伤亡、财产损失、环境影响等后果等级（如“物体打击导致轻伤”S=1；“火灾导致多人死亡”S=5）。

计算风险值

采用LEC法（风险值R=L×S×C）或风险矩阵法（R=L×S）计算风险值，其中C为暴露频率（LEC法适用，参考表4）。本模板优先采用风险矩阵法（R=L×S），明确风险等级划分标准（见表5）。

（四）风险评价阶段

确定风险等级

根据计算出的风险值，对照表5确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级），其中：

红级（重大风险）：不可容许，必须立即停产整改；

橙级（较大风险）：需要限期整改（一般不超过7天）；

黄级（一般风险）：需要控制改进（一般不超过30天）；

蓝级（低风险）：可接受，需关注并维持现有措施。

形成风险评价报告

汇总风险清单、分析过程、评价结果，编制《生产安全风险评价报告》，内容包括评估概况、风险分布情况、重大风险清单、控制措施建议等。

（五）风险控制措施制定阶段

制定控制措施

针对不同等级风险，按照“工程技术措施→管理措施→个体防护措施→应急措施”的优先级制定控制措施：

红级风险：必须停产停业，立即采取工程技术措施（如加装连锁装置、更换老旧设备），完善管理制度并经专家评审后恢复生产；

橙级风险：制定整改方案，明确责任部门、整改时限（如“3天内完成防护罩安装”“7天内完成线路整改”）；

黄级风险：优化操作流程、加强培训、增加检查频次（如“每月开展1次专项培训”“每班次检查设备安全装置”）；

蓝级风险：保持现有措施，纳入日常安全管理（如“定期提醒员工佩戴防护用品”）。

措施可行性论证

对工程技术类措施，组织技术骨干、设备供应商进行可行性论证，保证措施技术可靠、经济合理。

（六）报告编制与审核阶段

编制评估报告

《生产安全风险评估报告》应包