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证券从业资格第六次考试押题（附答案）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

2.证券公司的自营业务与经纪业务在哪些方面存在区别？()

A.交易性质

B.风险控制

C.承担风险

D.以上都是

3.以下哪项不是证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合净资本要求的最低限额

C.有合格的经营管理人员

D.有符合要求的营业场所和设施

4.证券自营业务的投资范围包括哪些？()

A.上市交易的股票和债券

B.非上市交易的股票和债券

C.上市交易的基金和权证

D.以上都是

5.投资者在证券交易中享有哪些权利？()

A.交易选择权

B.信息知情权

C.投诉权

D.以上都是

6.以下哪项不是证券公司合规管理的基本要求？()

A.建立健全合规管理制度

B.配备合规管理人员

C.证券公司负责人直接负责合规管理工作

D.定期进行合规检查

7.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不是必须符合的条件？()

A.具有证券资产管理业务资格

B.具有完善的内部控制制度

C.具有良好的社会信誉和经营业绩

D.具有足够的净资产

8.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不是必须符合的条件？()

A.具有证券经纪业务资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的从业人员

D.具有足够的净资产

9.以下哪项不属于证券公司合规风险的主要表现形式？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部管理风险

D.市场风险

10.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不是必须符合的条件？()

A.具有证券融资融券业务资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的风险控制人员

D.具有足够的净资本

二、多选题(共5题)

11.证券公司自营业务的资金来源主要包括哪些？()

A.自有资金

B.信贷资金

C.客户资金

D.证券公司自有资产

12.证券交易中的投资者保护措施包括哪些？()

A.交易公开制度

B.证券登记结算制度

C.信息披露制度

D.证券公司监管制度

13.证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部门或岗位？()

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.法律事务部门

14.证券公司开展资产管理业务，以下哪些行为可能构成违规操作？()

A.擅自使用客户资产

B.未按规定进行信息披露

C.利用内幕信息进行交易

D.未按规定进行资产估值

15.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.建立客户投诉处理机制

B.及时处理客户投诉

C.记录并保存客户投诉资料

D.对客户投诉进行保密

三、填空题(共5题)

16.证券公司应当建立健全（）制度，确保自营业务的合规性。

17.证券公司进行信息披露时，应保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有（）。

18.证券公司的（）负责对公司的经营管理行为进行合规审查、监督和检查。

19.证券公司从事证券经纪业务，客户的资金应当（）。

20.证券公司应当建立健全（）制度，保障客户信息的安全和保密。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展自营业务和经纪业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司自营业务的收益与风险完全由客户承担。()

A.正确B.错误

23.证券公司合规管理的主要目的是为了增加公司的利润。()

A.正确B.错误

24.证券公司客户的资金必须与公司的自有资金分开管理。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不进行信息披露，因为其业务不涉及公众。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司开展资产管理业务的主要流程。

27.证券公司合规管理的核心内容是什么？

28.如何理解证券公司自营业务的性质？

29.简述证券市场自律组织的职能。

30.如何确保证券公司客户信息的保密性？

证券从业资格第六次考试押题（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，公正原则不属于其中。

2.【答案】D

【解析】证券公司的自营业务与经