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融行业：证券从业资格考试真题汇编卷及解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券发行市场上的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

3.下列关于股票期权说法正确的是？()

A.股票期权是公司给予员工的股票购买权

B.股票期权是一种债券

C.股票期权是一种期货合约

D.股票期权是一种商品

4.以下哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

5.证券公司进行证券自营业务的资金来源不包括？()

A.自有资金

B.贷款资金

C.客户保证金

D.证券公司注册资本

6.证券公司从事证券经纪业务的业务规则不包括？()

A.证券经纪业务许可制度

B.证券经纪业务信息披露制度

C.证券经纪业务风险控制制度

D.证券经纪业务客户资产保护制度

7.以下哪个不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

8.证券市场中的做市商制度是指？()

A.证券公司自行决定证券交易价格

B.证券公司根据市场需求报价，并接受交易对手方的买卖指令

C.证券交易所以固定价格进行证券买卖

D.证券公司以固定佣金率代理客户进行证券买卖

9.以下哪个不是证券市场违规行为的种类？()

A.内幕交易

B.价格操纵

C.信息披露不实

D.证券公司违规操作

10.以下哪个不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规

B.负责公司内部合规培训和教育

C.处理客户投诉和纠纷

D.制定公司合规管理制度

二、多选题(共5题)

11.证券公司应当建立健全以下哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券资产管理业务内部控制制度

D.信息技术内部控制制度

E.人力资源管理内部控制制度

12.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.建议他人买卖证券

D.购买即将公布的年报

13.证券公司应当对哪些风险进行评估和控制？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

E.合规风险

14.证券公司应当向客户披露哪些信息？()

A.证券公司的基本信息

B.证券投资顾问的基本信息

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.证券投资顾问服务的费用和收费标准

E.证券投资顾问服务的期限和解除条件

15.以下哪些属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规

B.制定公司合规管理制度

C.组织公司内部合规培训和教育

D.处理客户投诉和纠纷

E.向监管部门报告合规情况

三、填空题(共5题)

16.证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

17.证券交易场所为__。

18.证券公司从事证券经纪业务的业务规则不包括__。

19.证券公司进行证券自营业务的资金来源不包括__。

20.证券公司应当建立健全以下哪些内部控制制度？其中包括__。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取差价收入的行为。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以不设立合规管理部门，但应当指定专人负责合规管理工作。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以接受客户的现金存款作为交易资金。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券经纪业务时，可以收取客户账户管理费。()

A.正确B.错误

25.证券公司应当对客户进行充分的风险揭示，但无需告知客户具体的投资建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司内部控制制度的基本要求。

27.证券公司在开展证券经纪业务时，应如何保障客户资金安全？

28.什么是内幕交易？请列举几种常见的内幕交易行为。

29.证券投资顾问业务的特点是什么？

30.证券公司在开展证券资产管理业务时，应遵循哪些基本原则？

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