2025厦门国考行测常识判断之证券市场监管史与热点.docxVIP

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2025厦门国考《行测》常识判断之证券市场监管史与热点

一、单项选择题（共5题，每题2分）

1.厦门证券市场早期监管模式的特征不包括以下哪一项？

A.以行政干预为主，监管手段较为单一

B.侧重于事后处罚，缺乏事前预防机制

C.监管机构与交易所职能高度合一

D.注重信息披露的规范化与透明度

2.2019年厦门证券交易所推出的“绿色债券交易系统”主要目的是什么？

A.提高股票交易效率

B.促进绿色产业发展，引导社会资本流向环保项目

C.扩大市场规模，吸引更多投资者

D.降低企业融资成本

3.《厦门证券期货投资者适当性管理办法》中强调的核心原则是？

A.公开透明原则

B.合理配置原则，确保投资者与产品风险匹配

C.自愿参与原则

D.优先收益原则

4.2022年厦门金融监管局对辖区证券公司开展的“合规体检”主要关注以下哪方面？

A.资产规模扩张情况

B.反洗钱与内控合规体系建设

C.创新业务模式开发

D.国际市场拓展能力

5.厦门自贸试验区证券期货创新试点中，以下哪项属于“监管沙盒”机制的典型应用？

A.全面放开市场准入

B.在严格备案下进行创新业务试点

C.取消所有监管措施

D.仅针对外资企业开放

二、多项选择题（共5题，每题3分）

6.厦门证券市场监管体系的发展历程中，以下哪些阶段属于关键节点？

A.2001年厦门证券交易所成立初期

B.2015年“新国九条”政策落地

C.2020年注册制改革试点启动

D.2023年厦门金融监管局挂牌成立

7.厦门本地上市公司在ESG（环境、社会、治理）信息披露方面有哪些具体要求？

A.须披露年度ESG报告

B.将ESG表现纳入公司治理结构

C.对环境风险进行量化评估

D.仅在证监会要求时才进行披露

8.厦门证券市场在防范非法证券活动方面采取的措施包括？

A.建立跨部门联合执法机制

B.加强投资者风险警示教育

C.利用大数据技术识别异常交易

D.降低非法集资案件的起诉门槛

9.2024年厦门证券交易所推出的“科创50指数”主要反映哪些特征？

A.厦门市重点支持的科技创新企业

B.高成长性与高研发投入

C.市场化估值水平较高

D.传统制造业龙头企业

10.厦门证券投资者保护基金在以下哪些场景下启动资金使用？

A.证券公司破产清算时

B.上市公司重大财务造假导致投资者损失

C.交易所系统故障引发交易异常

D.投资者因非法证券活动遭受损失

三、判断题（共5题，每题2分）

11.厦门证券交易所是我国最早设立的区域性证券交易所之一，成立于1991年。

12.2021年厦门金融监管局首次提出“监管沙盒”概念，用于证券期货创新试点。

13.厦门本地上市公司必须将ESG评分纳入年度绩效考核指标。

14.“绿色债券”在厦门市场的发行规模近年来持续增长，但尚未形成完整产业链。

15.厦门证券投资者保护基金的资金主要来源于上市公司缴纳的特别风险准备金。

四、填空题（共5题，每题2分）

16.2018年厦门证券市场实施______，标志着监管体系从行政主导向市场化转型。

17.厦门自贸试验区证券期货创新试点中，______机制为业务创新提供了灵活监管空间。

18.厦门证券交易所推出的“科创50指数”旨在服务______，助力科技企业融资发展。

19.2023年厦门金融监管局发布的《证券公司合规管理指引》强调______，要求建立健全内控体系。

20.厦门证券投资者保护基金的资金来源包括______、市场化募资和政府补助。

五、简答题（共2题，每题5分）

21.简述厦门证券市场监管体系从早期到当前的演变过程及其主要特点。

22.结合厦门本地实际，分析证券市场监管在推动绿色金融发展中的作用。

答案与解析

一、单项选择题

1.D

解析：早期厦门证券市场监管以行政干预为主，手段单一，侧重事后处罚，交易所与监管机构职能未分离，但并未强调信息披露规范化。

2.B

解析：“绿色债券交易系统”旨在引导资金支持环保项目，属于绿色金融范畴，而非单纯的市场规模或效率问题。

3.B

解析：《办法》核心是合理配置，匹配投资者与产品风险，而非完全公开透明或优先收益。

4.B

解析：“合规体检”主要针对反洗钱与内控，而非资产规模或国际化能力。

5.B

解析：“监管沙盒”是在严格备案下试点创新，而非全面放开或取消监管。

二、多项选择题

6.A、B、C、D

解析：四个阶段均属厦门证券市场监管的关键节点，涵盖交易所成立、政策改革、注册制试点及监管机构整合。

7.A、B、C

解析：厦门要求上市公司披露ESG报告、纳入治理结构、量化环境风险，但并非“必须”披露，而是逐步强化。