企业安全生产风险评估模型与流程.docVIP

企业安全生产风险评估模型与流程通用工具模板

前言

安全生产是企业发展的生命线，科学开展风险评估是预防、降低风险的核心手段。本工具模板基于《安全生产法》《生产安全应急条例》等法规要求，结合企业安全生产管理实践，构建了一套覆盖“风险识别-分析-评价-控制-改进”全流程的标准化评估模型，旨在帮助企业系统化、规范化开展安全生产风险评估工作，提升本质安全水平。

一、适用范围与应用场景

（一）适用范围

本模板适用于各类生产经营单位（含制造业、建筑业、化工、矿山、交通运输、仓储物流等行业）的安全生产风险评估工作，涵盖企业日常安全管理、新改扩建项目“三同时”评估、重大危险源管控、隐患排查、应急能力建设等场景。

（二）典型应用场景

常规安全管理场景：企业定期（如每季度、每年）开展全面风险评估，识别生产经营活动中的潜在风险，更新风险管控清单。

新项目/新工艺投产前场景：对新建、改建、扩建项目或新工艺、新设备、新材料应用前的安全风险进行专项评估，保证投产安全。

专项活动场景：针对节假日、汛期、高温等特殊时段，或检维修、动火、受限空间等危险作业开展专项风险评估。

复盘场景：发生未遂或轻伤后，通过风险评估分析根源，制定针对性整改措施，防止同类重复发生。

二、企业安全生产风险评估实施步骤

（一）准备阶段：明确评估基础

目标：组建专业团队、收集基础资料、制定评估方案，保证评估工作有序开展。

操作步骤：

成立评估小组

组长：由企业分管安全生产负责人*担任，负责统筹评估资源、审核评估结果。

组员：涵盖安全管理部门、生产部门、技术部门、设备部门、一线班组长及岗位员工（可邀请外部安全专家参与），保证评估视角全面。

职责：明确组员分工（如资料收集组、现场核查组、风险分析组），避免职责交叉或遗漏。

收集基础资料

资料清单：

企业基本概况（营业执照、组织架构、生产工艺流程图）；

安全生产管理制度（责任制、操作规程、应急预案等）；

历史记录、隐患排查台账、安全检查报告；

设备设施台账、特种设备检测报告、作业环境检测数据；

法律法规及标准规范清单（与企业生产经营相关的国家、行业、地方标准）。

制定评估方案

内容包括：评估目的（如“全面识别厂区重大风险，制定2024年风险管控计划”）、评估范围（覆盖所有部门、作业活动、设备设施）、评估方法（工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、风险矩阵法等）、时间安排（如“2024年3月1日-3月31日”）、输出成果（风险评估报告、风险分级管控清单）。

（二）风险识别阶段：全面排查隐患源

目标：系统梳理生产经营活动中存在的“人、机、环、管”四类风险，形成风险识别清单。

操作步骤：

划分评估单元

按生产流程、区域布局或管理职能划分评估单元，如：生产车间、仓库、配电室、危化品存储区、特种设备作业区域等；或按活动类型划分：常规作业（如机加工、装配）、非常规作业（如设备检修、动火作业）、管理活动（如安全培训、应急演练）。

选择识别方法

工作危害分析法（JHA）：针对具体作业活动（如“机床操作”“叉车驾驶”），分解步骤，识别每个步骤的潜在风险（如“未戴防护眼镜可能导致眼部伤害”）。

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业环境（如“压力容器”“消防通道”），依据法规标准制定检查表，逐项识别不符合项导致的风险。

现场观察法：结合一线员工经验，通过现场巡查发觉隐性风险（如“安全警示标识缺失”“设备接地线松动”）。

头脑风暴法：组织评估小组、岗位员工召开会议，集思广益识别风险（如“新员工操作不熟练可能导致机械伤害”）。

形成风险识别清单

清表应包含：风险点描述（如“冲压车间冲压设备”）、可能导致的类型（如“机械伤害”“物体打击”）、现有控制措施（如“安装防护装置”“定期维护保养”）。

（三）风险分析阶段：量化风险可能性与后果

目标：对识别出的风险分析发生可能性及后果严重程度，为风险分级提供依据。

操作步骤：

确定分析维度

可能性（L）：风险发生的概率，参考历史数据、行业经验判断（如“每月发生1次以上”为“极高”，“每5-10年发生1次”为“低”）。

后果严重性（S）：风险发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响程度（如“死亡3-9人”或“直接损失500万元以上”为“严重”，“轻微伤”或“损失1万元以下”为“轻微”）。

选择分析工具

LEC法（作业条件危险性分析法）：适用于作业活动风险分析，计算公式：风险值D=L×E×C。

L（暴露频率）：员工暴露于风险环境的频繁程度（如“每日暴露”为6分，“每月暴露”为3分）；

E（可能性）：发生的可能性（如“可能发生”为3分，“极不可能”为0.5分）；

C（后果严重性）：造成的后果（如“严重伤害”为15分，“轻微伤害”为1分）。

风险矩阵法：适用于设备设施、管理活动风险分析，通过“可能性-后果”矩阵确定风险等级（