企业合规法务风险排查及整改清单.docxVIP

企业合规法务风险排查及整改清单

在当今复杂多变的商业环境中，企业的合规法务工作已不再是可有可无的“后台支持”，而是关乎企业生存与长远发展的“生命线”。有效的合规法务风险排查与整改，能够帮助企业识别潜在隐患、规避法律制裁、降低经营损失、维护品牌声誉，并最终提升核心竞争力。本清单旨在为企业提供一个系统性的指引，助力企业构建更为坚实的合规防线。

一、公司治理与内部决策合规风险

公司治理是企业合规的源头，规范的内部决策机制是防范重大风险的第一道关卡。

1.“三会一层”运作规范性

*排查要点：股东会、董事会、监事会及经理层的权责是否清晰，议事规则是否健全并得到严格执行；会议召集、通知、表决程序是否合法合规；会议记录是否完整、规范；重大决策是否履行了必要的审批程序。

*整改建议：完善“三会一层”议事规则，确保决策程序的规范化、透明化；加强会议档案管理，确保决策过程可追溯；对于重大投资、并购、关联交易等事项，严格履行内部审批流程和信息披露义务（如适用）。

2.股权结构与股东权利

*排查要点：股权结构是否清晰稳定，股权代持等情况是否存在潜在纠纷；股东出资是否真实、足额、及时，有无抽逃出资风险；股东（大）会决议内容是否违反法律、行政法规或公司章程。

*整改建议：梳理股权关系，明确权属；确保出资行为合法合规，完善出资证明文件；保障股东依法行使知情权、表决权、分红权等合法权益。

3.关联交易管理

*排查要点：关联方识别是否全面；关联交易定价是否公允，是否存在利益输送；关联交易的决策程序是否合规，有无充分披露。

*整改建议：建立健全关联交易管理制度，规范关联交易的识别、审批、定价和披露流程；确保关联交易的商业实质和公允性。

二、业务经营与合同管理合规风险

业务经营是企业价值创造的核心环节，合同则是业务往来的主要载体，二者的合规性直接影响企业的经营成果。

1.合同全生命周期管理

*排查要点：合同谈判、起草、审核、签署、履行、变更、终止、归档等环节是否有规范流程；合同模板是否完善，关键条款（如标的、价格、付款方式、违约责任、争议解决等）是否明确；对合作方的尽职调查是否充分；合同履行跟踪是否到位，有无违约风险。

*整改建议：推行合同标准化模板，加强合同审批流程管控；强化对合同相对方的信用评估和背景调查；建立合同履行跟踪机制，及时发现并处理履约异常情况；定期开展合同台账清理和风险评估。

2.市场竞争与反垄断合规

*排查要点：是否存在滥用市场支配地位、达成垄断协议（如固定价格、划分市场、限制产量等）的行为；经营者集中（如并购）是否依法申报；促销活动、广告宣传是否存在不正当竞争内容（如虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密、刷单炒信等）。

*整改建议：组织学习《反垄断法》《反不正当竞争法》等法律法规，提升员工合规意识；建立反垄断合规审查机制，对重大交易和经营行为进行合规评估；确保营销宣传内容真实、准确、合法，不侵犯他人权益。

3.广告宣传与知识产权

*排查要点：广告内容是否真实、合法，有无使用绝对化用语、虚假承诺；是否未经许可使用他人商标、专利、著作权等知识产权；商业秘密保护措施是否到位。

*整改建议：严格审核广告内容，确保符合《广告法》等规定；建立知识产权申报、维护、许可和维权机制；加强商业秘密保护，明确保密范围，与涉密人员签订保密协议，采取技术保密措施。

三、劳动用工合规风险

员工是企业最宝贵的财富，规范的劳动用工管理是构建和谐劳动关系、保障企业持续发展的基础。

1.劳动合同管理

*排查要点：是否在用工之日起一个月内与员工签订书面劳动合同；劳动合同条款是否合法，是否包含必备条款；是否依法履行劳动合同的变更、续订、解除和终止程序；有无违法解除或终止劳动合同的情形。

*整改建议：规范劳动合同文本及签订流程；完善员工入职、离职、调岗、薪酬调整等手续的办理；依法处理劳动争议，保存相关证据。

2.薪酬福利与社会保险

*排查要点：工资支付是否及时、足额，是否符合最低工资标准；加班费、年休假等是否依法落实；社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育）是否依法足额缴纳。

*整改建议：建立健全薪酬福利制度，确保工资支付合规；依法安排员工休息休假，及时足额支付加班费；按时足额为员工缴纳社会保险。

3.员工管理与职业健康安全

*排查要点：是否存在歧视性用工行为；规章制度的制定和公示程序是否合法，内容是否违反法律法规；对员工的培训、考核、奖惩是否公平合理；是否为员工提供符合安全标准的劳动条件，有无落实安全生产和职业健康防护措施。

*整改建议：确保员工管理制度的合法性和合理性，履行民主程序和公示程序；加强安全生产教育和培训，完善安全操作规程，定期进行安