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证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(7)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易市场的层次结构？()

A.证券交易所

B.证券交易柜台

C.证券登记结算公司

D.证券中介机构

2.股票发行市场上的承销方式主要有几种？()

A.两种

B.三种

C.四种

D.五种

3.下列哪项不是证券经纪业务的要素？()

A.客户

B.证券

C.价格

D.签署合同

4.以下哪个不属于我国证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.中国银保监会

5.下列哪项不是证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.透明原则

D.隐私原则

6.债券发行市场上的发行主体通常包括哪些？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.以上都是

7.以下哪项不是证券交易的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

8.股票的交易价格通常由哪些因素决定？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.以上都是

9.下列哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券监管机构

D.个人投资者

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

E.交易结算

12.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

E.证券登记结算公司

13.证券交易的风险类型主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

14.以下哪些是证券经纪业务的流程环节？()

A.客户开户

B.证券买卖委托

C.证券交易执行

D.交易结算

E.证券托管

15.证券市场监管的主要目标是哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范系统性风险

E.实现市场公平

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是资金筹集，其中股票发行市场是公司筹集长期资金的主要途径。

17.在证券交易中，价格发现机制是通过集中竞价的方式实现的，这有助于提高市场效率。

18.证券交易过程中的风险之一是流动性风险，它指的是投资者难以迅速以合理的价格买卖证券的风险。

19.证券市场中的监管机构中国证监会的主要职责之一是监管证券公司的证券经纪业务。

20.证券市场的基本功能还包括风险分散，这允许投资者通过投资组合来降低单一证券的风险。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是唯一可以提供证券交易的场所。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行证券自营业务时，必须遵守市场公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

23.证券市场中的投资者包括所有购买证券的个人和机构。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了提高市场参与者的投资收益。()

A.正确B.错误

25.证券登记结算机构负责证券的买卖交易和登记结算工作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易市场的构成要素。

27.什么是证券发行市场？它与证券交易市场有何不同？

28.证券市场监管有哪些主要手段？

29.证券经纪业务与自营业务的主要区别是什么？

30.什么是证券市场中的流动性风险？为什么它对投资者来说很重要？

证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(7)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易所、证券交易柜台和证券登记结算公司都是证券交易市场的层次结构中的组成部分，而证券中介机构是参与证券交易活动的服务机构，不属于层次结构。

2.【答案】B

【解析】股票发行市场上的承销方式主要有代销和包销两种方式。

3.【答案】D

【解析】证券经纪业务的要素包括客户、证券、价格、数量等，签署合同是业务流程的一部分，但不是要素。

4.【答案】C

【解析】我国证券市场的主要监管机构是中国证监会，中