2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1108）.docxVIP

企业合规师职业能力考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据GB/T35770-2022《企业合规管理体系要求》，企业合规管理体系的核心目标是：

A.避免员工个人法律风险

B.确保企业及其员工行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程

C.提升企业市场竞争力

D.降低企业税务成本

答案：B

解析：GB/T35770明确规定，合规管理体系的核心目标是通过建立机制，确保企业及其员工行为符合外部法律规则和内部制度要求（A错误，个人风险非核心；C、D为间接结果，非核心目标）。

下列哪项不属于企业合规义务的来源？

A.联合国《全球契约》

B.企业内部考勤制度

C.行业协会制定的技术标准

D.员工个人道德要求

答案：D

解析：合规义务包括外部义务（如国际规则A、行业标准C）和内部义务（如内部制度B），但个人道德要求不构成企业合规义务（D错误）。

企业反商业贿赂合规的重点领域不包括：

A.供应商招投标

B.客户礼品赠送

C.员工内部晋升

D.商业合作中的佣金支付

答案：C

解析：反商业贿赂重点关注外部交易环节（A、B、D），员工内部晋升属于人力资源管理范畴，非商业贿赂高发领域（C错误）。

根据《个人信息保护法》，企业处理个人信息的“最小必要原则”是指：

A.仅收集与处理目的直接相关的最少信息

B.不收集任何敏感个人信息

C.收集信息后立即删除

D.信息处理需经全体用户同意

答案：A

解析：最小必要原则要求收集范围、处理方式与目的直接相关且最小化（B错误，敏感信息可依法处理；C错误，无“立即删除”强制；D错误，部分情形可无需全体同意）。

合规风险评估的首要步骤是：

A.制定风险应对措施

B.识别合规义务

C.分析风险发生概率

D.评估风险影响程度

答案：B

解析：风险评估流程为“识别义务→识别风险→分析概率→评估影响→应对措施”，首要步骤是明确企业需遵守的义务（B正确，其他为后续步骤）。

企业合规管理委员会的主要职责是：

A.具体执行合规制度

B.审批重大合规事项

C.开展员工合规培训

D.处理日常合规咨询

答案：B

解析：合规管理委员会是决策机构，负责审批重大事项（B正确；A、C、D为合规部门或业务部门职责）。

跨境数据传输中，“数据出境安全评估”的责任主体是：

A.数据接收方所在国监管机构

B.数据处理者（企业）

C.数据传输中介机构

D.国家互联网信息办公室

答案：B

解析：《数据出境安全评估办法》规定，数据处理者是评估责任主体，需主动申报（B正确；D是审批机构，非责任主体）。

合规举报机制的核心要求是：

A.举报内容必须实名

B.举报渠道仅限内部邮箱

C.对举报人信息严格保密

D.所有举报必须立即启动调查

答案：C

解析：举报机制需保护举报人隐私（C正确；A错误，可匿名；B错误，需多渠道；D错误，需先初步核实）。

下列哪项属于合规文化的“软约束”手段？

A.制定合规奖惩制度

B.高层领导合规承诺

C.建立合规考核指标

D.开展合规审计

答案：B

解析：软约束通过价值观引导（如领导承诺），硬约束通过制度、考核、审计等强制手段（A、C、D为硬约束）。

根据《反不正当竞争法》，商业秘密的“保密性”要求是指：

A.商业秘密未向任何第三方披露

B.企业采取了合理保密措施

C.商业秘密仅由核心员工掌握

D.商业秘密价值超过100万元

答案：B

解析：保密性要求企业采取合理保密措施（如签订协议、限制访问），而非绝对未披露（B正确；A错误，可向必要方披露）。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规管理体系的“三道防线”包括：

A.业务部门（一线合规）

B.合规管理部门（统筹监督）

C.内部审计部门（独立评价）

D.外部律师事务所（外部支持）

答案：ABC

解析：三道防线为业务部门（一线执行）、合规部门（统筹监督）、审计部门（独立评价），外部机构为支持角色（D错误）。

数据合规的主要领域包括：

A.个人信息收集与使用

B.数据跨境传输

C.数据安全存储

D.数据营销推广

答案：ABCD

解析：数据合规覆盖全生命周期，包括收集（A）、传输（B）、存储（C）、使用（D如营销）等环节。

反商业贿赂合规的关键控制措施有：

A.建立礼品/招待审批制度

B.对供应商进行合规背景调查

C.允许员工自行决定小额佣金

D.定期开展商业伙伴合规培训

答案：ABD

解析：关键措施包括审批（A）、背景调查（B）、培训（D）；C错误，佣金需统一管理，禁止自行决定。

合规风险识别的常用方法包括：

A.业务流程梳理

B.历史案例分析

C.外部监管动态跟踪

D.员工满意度调查

答案：ABC

解析：风险识别通过流程梳理（找风险点）