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2025国考深圳国际业务监管岗（QFII或RQFII）跨境监管试题

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：下列每题只有一个最符合题意的选项。

1.深圳作为中国前海深港现代服务业合作区的核心区域，QFII/RQFII跨境资金流动监管的主要依据是（）。

A.《外汇管理条例》

B.《证券法》

C.《跨境资本流动管理办法》

D.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

2.QFII在深圳开展证券投资时，其投资额度上限由哪个机构审批？（）

A.中国证监会

B.国家外汇管理局深圳分局

C.深圳证券交易所

D.中国人民银行深圳分行

3.RQFII通过沪深港通机制投资港股时，其跨境资金划转额度主要受哪种因素影响？（）

A.国内资本管制政策

B.港股市场波动率

C.香港金融管理局的监管要求

D.人民币汇率水平

4.根据深圳外汇管理局的监管要求，QFII/RQFII在境内证券投资期间，其资金划转需遵循（）。

A.实名制管理原则

B.净值评估原则

C.市场化定价原则

D.投资收益最大化原则

5.若QFII在深圳投资过程中出现违规跨境资金流动，深圳外汇管理局将采取哪种措施？（）

A.罚没其全部投资收益

B.暂停其部分投资额度

C.直接取消其QFII资格

D.要求其补充缴纳保证金

6.深圳前海自贸区对QFII/RQFII的跨境资金流动实行哪种监管模式？（）

A.事前审批制

B.事后备案制

C.实时监控制

D.自律监管制

7.QFII/RQFII在深圳投资债券时，其跨境资金结算主要通过哪种渠道？（）

A.银行间债券市场

B.深圳证券交易所交易系统

C.中国外汇交易中心

D.香港人民币清算安排

8.若RQFII在深圳通过沪深港通北向交易投资A股，其跨境资金流动需遵守哪个机构的规则？（）

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.深圳证券交易所

D.香港交易所

9.深圳外汇管理局对QFII/RQFII的年度报告审核重点关注哪些内容？（）

A.投资组合是否符合监管要求

B.跨境资金流动是否合规

C.投资收益是否达标

D.市场风险是否可控

10.QFII/RQFII在深圳投资期间，若遇汇率大幅波动，深圳外汇管理局可能采取哪种措施？（）

A.临时冻结其部分资金

B.提高其投资门槛

C.增加其报告频率

D.取消其投资资格

二、多选题（共5题，每题2分）

说明：下列每题至少有两个符合题意的选项，多选、错选、漏选均不得分。

1.深圳QFII/RQFII跨境资金流动监管的主要目标包括（）。

A.防范跨境资本风险

B.促进人民币国际化

C.维护金融市场稳定

D.提高境外机构投资效率

2.QFII在深圳投资时，其资金可通过哪些渠道划转？（）

A.中国外汇交易中心

B.深圳银行跨境人民币业务清算安排

C.香港人民币清算安排

D.深圳证券交易所资金结算系统

3.深圳前海自贸区对QFII/RQFII的特殊监管政策包括（）。

A.简化备案流程

B.提高投资额度上限

C.优化资金划转效率

D.加强跨境风险监测

4.RQFII在深圳投资港股时，其跨境资金流动需遵守哪些规则？（）

A.香港金融管理局的监管要求

B.沪港通跨境资金划转规则

C.中国证监会的投资限制

D.深圳证券交易所的交易规则

5.深圳外汇管理局对QFII/RQFII的违规行为可能采取哪些处罚措施？（）

A.罚没违法所得

B.暂停其投资资格

C.要求限期整改

D.降低其投资额度

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：请判断下列说法的正误。

1.QFII在深圳投资期间，其资金可随时自由划转至香港账户。（×）

2.深圳前海自贸区对RQFII的投资额度没有上限限制。（×）

3.QFII/RQFII在深圳投资债券时，需通过银行间债券市场进行跨境资金结算。（√）

4.若RQFII在深圳通过沪深港通北向交易投资A股，其资金无需经过深圳外汇管理局审批。（×）

5.深圳外汇管理局对QFII/RQFII的年度报告审核仅关注其投资收益。（×）

6.深圳QFII/RQFII的跨境资金流动需遵守人民币跨境收付信息管理系统（CIPS）的规则。（√）

7.若QFII在深圳投资过程中出现违规，深圳外汇管理局将直接取消其资格。（×）

8.深圳前海自贸区对QFII/RQFII的资金划转实行实时监控制。（√）

9.RQFII在深圳投资港股时，其资金可通过沪深港通机制直接划转。（√）

10.深圳外汇管理局对QFII/RQFII的监管政策与其他地区的监管政策完全相同。（×）

四、简答题（共4题，每题5分）

说明：请简要回答下列问题。

1.简述深