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证券发行与承销方式试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行中，发行人直接向投资者发行证券的方式称为？()

A.承销发行

B.非公开发行

C.公开发行

D.自销发行

2.以下哪项不是证券承销的方式？()

A.包销

B.代销

C.挂牌交易

D.认购

3.证券发行过程中，发行人的哪项责任是必须承担的？()

A.制定发行价格

B.确定发行数量

C.审查投资者资格

D.承担发行风险

4.证券发行中的信息披露，以下哪项不是必须披露的内容？()

A.发行人基本情况

B.证券发行的基本情况

C.投资者保护措施

D.发行人未来盈利预测

5.证券承销团通常由哪些机构组成？()

A.发行人、投资者、保荐机构

B.承销商、投资者、保荐机构

C.承销商、证券公司、会计师事务所

D.发行人、承销商、律师事务所

6.证券发行过程中，承销商的主要责任是什么？()

A.制定发行价格

B.确定发行数量

C.审查投资者资格

D.保证发行成功

7.证券发行中的保荐制度，以下哪项不是保荐机构的主要职责？()

A.对发行人进行全面调查

B.对发行文件进行审核

C.对发行人进行持续督导

D.对发行人进行财务审计

8.证券发行过程中的投资者保护措施，以下哪项不是常见的措施？()

A.设立投资者保护基金

B.建立投资者投诉处理机制

C.限制投资者交易时间

D.加强信息披露

9.证券发行完成后的持续督导，以下哪项不是保荐机构的主要工作？()

A.监督发行人遵守法律法规

B.督促发行人履行信息披露义务

C.对发行人进行财务审计

D.协助发行人制定经营策略

二、多选题(共5题)

10.证券发行过程中，以下哪些行为属于发行人的责任？()

A.确定发行价格

B.制定发行计划

C.审查投资者资格

D.承担发行风险

E.编制发行文件

11.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.包销

B.代销

C.挂牌交易

D.认购

E.自销

12.证券发行中的信息披露要求，以下哪些内容是必须披露的？()

A.发行人基本情况

B.证券发行的基本情况

C.投资者保护措施

D.发行人未来盈利预测

E.发行人的财务状况

13.证券发行过程中的保荐制度涉及哪些主要机构？()

A.发行人

B.承销商

C.保荐机构

D.监管机构

E.投资者

14.证券发行完成后，以下哪些工作属于保荐机构的持续督导职责？()

A.监督发行人遵守法律法规

B.督促发行人履行信息披露义务

C.对发行人进行财务审计

D.协助发行人制定经营策略

E.接受投资者咨询

三、填空题(共5题)

15.证券发行中，发行人直接向投资者发行证券的方式被称为______。

16.证券承销的方式主要包括______和______。

17.在证券发行过程中，发行人必须承担______。

18.证券发行中的信息披露要求，发行人的______是必须披露的内容。

19.证券发行完成后的持续督导工作，主要由______负责。

四、判断题(共5题)

20.证券发行中，非公开发行是指向所有投资者公开发行的证券。()

A.正确B.错误

21.证券承销中，包销方式下，承销商承担发行风险。()

A.正确B.错误

22.证券发行完成后，发行人不再需要履行信息披露义务。()

A.正确B.错误

23.证券发行中的保荐制度，保荐机构对发行人的持续督导可以无限期进行。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，投资者保护措施的目的是为了限制投资者的权益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：什么是证券发行中的承销团？

26.问：证券发行过程中的信息披露有哪些重要作用？

27.问：保荐制度在证券发行中有什么作用？

28.问：证券发行中的投资者保护措施有哪些？

29.问：证券发行完成后的持续督导主要包括哪些内容？

证券发行与承销方式试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】自销发行是指发行人直接向投资者发行证券，不通过承销商进行。

2.【答案】C

【解析】挂牌交易是指证券在证券交易所上市交易，不属于证券承销方式。

3.【答案】D

【解析】发行人必须承担发行风险，包括但