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证券期货基金业从业人员资格考试真题解析与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股票发行融资功能

B.企业投资功能

C.价格发现功能

D.市场流动性功能

2.关于债券的信用风险，以下哪项描述是正确的？()

A.所有债券都存在信用风险

B.只有政府债券不存在信用风险

C.信用风险与债券的期限无关

D.信用风险是指债券发行人无法按时支付利息或本金的风险

3.以下哪项是期货合约的标准特征？()

A.期货合约是实物交割的合约

B.期货合约是不可转让的合约

C.期货合约的买卖双方是固定的

D.期货合约的标的物是标准化的

4.基金管理公司的高级管理人员违反了职业道德规范，以下哪项措施是正确的？()

A.调整其薪酬水平

B.对其进行内部警告

C.采取停职检查措施

D.直接解雇

5.关于封闭式基金与开放式基金的区别，以下哪项是正确的？()

A.封闭式基金可以随时赎回，开放式基金不能

B.封闭式基金的交易价格通常高于其净资产值，开放式基金的交易价格通常低于其净资产值

C.封闭式基金份额固定，开放式基金份额不固定

D.封闭式基金的管理费用高于开放式基金

6.关于股票市场的价格指数，以下哪项是正确的？()

A.指数越高，市场越乐观

B.指数越低，市场越乐观

C.指数增长越快，市场越悲观

D.指数下降越快，市场越悲观

7.以下哪项不是期货合约的杠杆作用？()

A.交易者只需支付一小部分保证金即可控制大量资产

B.期货合约的价格波动较大，风险较高

C.期货合约的买卖双方是固定的

D.期货合约的标的物是标准化的

8.基金管理人应当如何处理投资者的赎回申请？()

A.必须在T+1日内完成赎回

B.必须在T+3日内完成赎回

C.必须在T+5日内完成赎回

D.必须在T+7日内完成赎回

9.以下哪项是证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

10.基金投资组合的资产配置应遵循以下哪项原则？()

A.高风险高收益原则

B.分散投资原则

C.跟踪误差最小化原则

D.财务杠杆最大化原则

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易市场的功能？()

A.促进资源配置

B.提供价格发现

C.风险管理

D.促进经济增长

12.关于基金的投资风险，以下哪些说法是正确的？()

A.基金的风险与基金的资产配置有关

B.基金的风险与市场波动有关

C.基金的风险与投资者的风险偏好有关

D.基金的风险与基金管理人的管理能力有关

13.以下哪些是期货合约的交割方式？()

A.实物交割

B.现金交割

C.期权交割

D.远期交割

14.基金管理人在进行投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的市场环境

D.基金的风险控制

15.以下哪些是基金管理人的主要职责？()

A.确保基金投资组合的风险控制

B.实施基金的投资策略

C.保障基金持有人的合法权益

D.定期向投资者披露基金净值和业绩

三、填空题(共5题)

16.根据我国《证券法》的规定，证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为予以

17.基金管理公司的监管机构为

18.期货合约的最小变动价位称为

19.开放式基金的基金份额是

20.在证券交易中，为了维护公平、公正、公开的交易秩序，对证券交易价格进行管理的制度是

四、判断题(共5题)

21.封闭式基金的基金份额在发行完成后固定不变，而开放式基金的基金份额则可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

22.期货合约的交割期限越长，其价格波动风险越大。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的职责仅限于管理和运作基金资产。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管机构的主要职责是维护市场秩序，保护投资者合法权益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的投资决策完全取决于基金经理的个人意愿。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的和主要手段。

27.什么是基金投资组合的资产配置？它的重要性体现在哪