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证券从业资格考试试题及答案：基础知识(冲刺第六套)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本规则？()

A.公平交易原则

B.诚信原则

C.证券交易时间规则

D.证券发行规则

3.3.以下哪项不属于证券投资风险？()

A.价格波动风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

4.4.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.交易结算制度

C.信息技术管理制度

D.财务会计制度

5.5.以下哪项不属于证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.商务部

6.6.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.预防性原则

D.透明性原则

7.7.以下哪项不属于证券公司客户交易结算资金？()

A.客户保证金

B.客户存款

C.客户应收款项

D.客户应付款项

8.8.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保护客户利益

D.逃避监管

9.9.以下哪项不属于证券公司合规管理的重点领域？()

A.风险控制

B.交易结算

C.信息技术

D.客户服务

10.10.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本方法？()

A.制度建设

B.过程控制

C.内部审计

D.外部审计

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的重点领域包括哪些？()

A.风险控制

B.交易结算

C.信息技术

D.人力资源

12.2.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.指使他人买卖证券

C.明知他人利用未公开信息买卖证券而未予制止

D.上述都是

13.3.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.预防性原则

D.经济性原则

14.4.以下哪些属于证券市场的自律组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.金融期货交易所

15.5.以下哪些是证券公司合规管理的基本方法？()

A.制度建设

B.过程控制

C.内部审计

D.外部审计

三、填空题(共5题)

16.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、证券资产管理业务和____业务。

17.证券市场的监管机构是____，其主要职责是监管证券市场，保护投资者合法权益。

18.证券交易的基本原则包括____、____、____等。

19.证券公司合规管理的目标是____、____、____和____。

20.证券公司的内部控制制度主要包括____、____、____和____。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以不遵守中国证监会的规定，只要公司内部有相应的内部控制制度。()

A.正确B.错误

22.证券市场的自律组织可以代替政府监管机构执行监管职责。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理是公司内部管理的一部分，与公司经营无关。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以为了提高效率而牺牲合规性。()

A.正确B.错误

25.证券市场的投资者保护主要是通过证券公司的内部控制来实现的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司内部控制制度的基本原则。

27.证券市场监管的主要目标和手段是什么？

28.证券公司合规管理的流程包括哪些环节？

29.什么是证券市场的“三公”原则？

30.证券公司如何进行客户交易结算资金的监督管理？

证券从业资格考试试题及答案：基础知识(冲刺第六套)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、证券资产管理业务和融资融券业务。证券承销业务属于证券公司的主要业务之一，因此B选项不属于证券公司的主要业务。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本规则包括公平交易原则、诚信原则、证券交易时间规则等。证券发行