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证券从业资格真题汇编

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

2.2.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

3.3.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.证券发行说明书

B.证券承销协议

C.证券交易规则

D.证券交易合同

4.4.下列哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机获利

D.信息传递

5.5.下列哪项不属于证券交易的主要形式？()

A.证券经纪交易

B.证券自营交易

C.证券托管交易

D.证券质押交易

6.6.证券公司开展证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.5000万元人民币

7.7.证券发行人未按规定披露信息，将承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.停止发行

D.以上都是

8.8.证券市场中的交易行为应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.保密原则

D.以上都是

9.9.下列哪项不是证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.商业银行监管机构

C.证券交易所

D.证券业协会

10.10.证券发行人发行证券时，应当聘请哪种机构进行审计？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券经纪业务，需要具备以下哪些条件？()

A.具有证券经纪业务许可

B.具有健全的风险控制制度

C.具有符合条件的营业场所和设施

D.具有专业从事证券经纪业务的从业人员

12.2.下列哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息

C.非法获取内幕信息，买卖证券

D.以上都是

13.3.证券发行人在发行证券时，应当披露哪些信息？()

A.证券发行说明书

B.公司章程

C.财务会计报告

D.重大合同

14.4.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场基础设施监管

15.5.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、破产或关闭所造成的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规行为所造成的损失

C.维护证券市场秩序，保护投资者合法权益

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，并保障投资者的合法权益和社会公共利益。

17.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险，保障客户资产的安全。

18.证券发行人发行证券，必须依照法律、行政法规的规定，并依法经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

19.证券投资者保护基金是为证券投资者提供赔偿的专项基金，其资金来源包括证券公司按年缴纳的资金、证券公司风险处置资金、其他资金等。

20.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额为人民币2000万元。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在经营过程中，可以不遵守《证券法》的规定。()

A.正确B.错误

22.证券发行人可以不披露其财务会计报告。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金使用情况不需要公开。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行证券自营业务时，无需遵守风险控制制度。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指利用非公开信息进行证券交易的行为，不违反证券法的规定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行？

27.问：证券交易场所的主要职能是什么？

28.问：什么是证券自营业务？

29.问：什么是内幕交易？

30.问：什么是证券投资者保护基金？

证券从业资格真题汇编

一、单选题(共10题)

1.