证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题附答案.docxVIP

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的监管机构是什么？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家税务局

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.上市公司具有持续盈利能力

B.公司治理结构健全

C.财务状况良好

D.公司管理层必须具备相关经验

3.3.证券投资者保护基金的作用是什么？()

A.监管证券市场

B.管理证券公司资产

C.保护投资者合法权益

D.促进证券市场发展

4.4.证券公司承销证券的，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，这是哪项原则的要求？()

A.公开透明原则

B.公平竞争原则

C.客观公正原则

D.保护投资者利益原则

5.5.以下哪项不是证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由交易原则

6.6.证券交易市场分为哪些类型？()

A.证券交易所和证券柜台市场

B.证券交易和证券柜台市场

C.证券交易所和证券经纪市场

D.证券交易所和证券直销市场

7.7.证券登记结算机构的作用是什么？()

A.管理证券发行

B.承销证券

C.进行证券登记和结算

D.监管证券市场

8.8.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.收益权

B.信息权

C.交易权

D.股东大会投票权

9.9.证券发行市场的功能是什么？()

A.买卖证券

B.进行证券登记和结算

C.为企业提供融资渠道

D.监管证券市场

10.10.证券交易中的内幕交易是指什么？()

A.证券交易价格波动

B.利用未公开信息进行证券交易

C.证券公司的日常业务活动

D.证券市场的监管行为

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行条件

C.证券发行价格

D.证券发行人的财务状况

E.证券发行人的董事、监事、高级管理人员及其持股情况

12.2.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有证券从业资格的从业人员数量

D.具有符合要求的营业场所和设施

E.具有中国证监会批准的其他条件

13.3.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司按业务收入的一定比例缴纳的资金

B.证券交易所按交易费用的一定比例缴纳的资金

C.证券投资者保护基金管理机构依法筹集的其他资金

D.证券公司因违法违规行为被处罚的资金

E.证券投资者保护基金管理机构从保护基金中提取的资金

14.4.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.证券欺诈

E.证券虚假陈述

15.5.证券公司应当对哪些文件进行保存？()

A.证券公司章程

B.证券公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况

C.证券公司财务会计报告

D.证券公司业务经营情况

E.证券公司客户交易记录

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币__元。

17.中国证券监督管理委员会的简称是__。

18.证券投资者保护基金的设立目的是为了__。

19.证券发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得__。

20.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，必须遵守__原则，维护证券交易秩序。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事长和总经理可以由同一人兼任。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的使用范围仅限于补偿投资者损失。()

A.正确B.错误

23.上市公司披露的信息可以只对特定投资者进行披露。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的操纵市场行为是被法律允许的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行上市的主要程序。

27.证券公司在进行客户资产管理业务时，应遵守哪些原则？

28.什么是证券交易中的