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黑龙江证券从业资格考试真题卷(3)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的主要市场类型？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.期货市场

D.期权市场

2.证券经纪商在客户交易行为监控中，应重点关注的客户异常交易行为包括哪些？()

A.大额交易

B.大额回转交易

C.短时间内大额交易

D.以上都是

3.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行人及其主承销商在发行过程中的义务？()

A.依法披露信息

B.确保发行文件真实、准确、完整

C.担保投资者收益

D.不得擅自改变招股说明书中披露的内容

4.下列哪项不是证券公司从事证券自营业务的禁止行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.使用内幕信息进行交易

D.从事正当的自营交易

5.证券公司向客户收取的佣金费率，由谁确定？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券公司自主确定

D.客户与证券公司协商确定

6.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.风险管理

D.收益分配

7.根据《证券法》，下列哪项不属于内幕信息？()

A.重大资产重组计划

B.公司董事的辞职

C.公司的财务报表

D.公司的年度报告

8.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不是其义务？()

A.确保客户资产的安全

B.公开披露资产管理业务信息

C.损害客户利益

D.依法合规管理客户资产

9.下列哪项不属于证券公司风险控制指标管理的重点？()

A.资本充足率

B.流动性风险

C.业务规模

D.利润水平

10.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的义务？()

A.依法接受监管

B.保障客户交易安全

C.操纵市场

D.不得泄露客户信息

二、多选题(共5题)

11.证券交易的主要市场类型包括以下哪些？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.期货市场

D.期权市场

E.银行间市场

12.证券经纪商在客户交易行为监控中，应重点关注哪些异常交易行为？()

A.大额交易

B.大额回转交易

C.短时间内大额交易

D.持续亏损交易

E.利用内幕信息交易

13.证券发行人及其主承销商在发行过程中的义务包括哪些？()

A.依法披露信息

B.确保发行文件真实、准确、完整

C.担保投资者收益

D.不得擅自改变招股说明书中披露的内容

E.为投资者提供咨询

14.证券公司从事证券自营业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得操纵市场

B.不得从事内幕交易

C.不得使用内幕信息进行交易

D.不得损害客户利益

E.不得从事不正当竞争

15.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.风险管理

D.收益分配

E.促进经济增长

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是_______，它有助于提高资源配置效率。

17.证券公司的风险控制指标管理中，资本充足率是衡量其_______的重要指标。

18.根据《证券法》，证券发行人及其主承销商在发行过程中，应确保发行文件中披露的信息是_______的。

19.证券经纪商在客户交易行为监控中，对于_______的客户交易行为应予以重点关注。

20.证券公司的证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖的证券业务，其目的是为了_______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和其上市后的保荐机构。()

A.正确B.错误

22.在证券交易中，所有投资者都能平等地获取信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

24.证券公司的证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券，从中收取佣金。()

A.正确B.错误

25.证券公司的证券自营业务不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易市场的构成及其功能。

27.什么是内幕交易？请列举至少两种可能构成内幕交易的行为。

28.证券公司的主要业务有哪些？

29.什么是资本充足率？为什么它是证券公司风险管理的重要指标？

30.什么是证