2023年山西省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.pdfVIP

山西省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有种最符合题意）

1.企业股本总额在亿元以上的企业，可采用对般投资者上网发行和对法人配伐相结合日勺

方式发行股票。

2.下列对社会公益基金认识不对时的是_。

A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业啊基金

我国的多种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

3.有关上市企业不得公开发行证券，下列说法中错误的是。

A.本次发行申请文献有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏

B.私自变化前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市企业近来12个月内受到过证券交易所公开训斥

D.上市企业及其控股股东或实际控股人近来36个月内存在未履行向投资者作出欧I公开承

诺的行为

4.在我国，如下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是

A.B股

B.上证A股

C.深证A股

D.基金

5._可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

A.保险企业

B.农村信用社联社

C.商业银行

D.中国人民银行

6.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）状况之口勺，应重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6以上董事、监事、高级管理人员变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐初次公开发行股票日勺

7.2023年财政部研究出的尤其国债品种为

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄式国债

D.23年期可流通记账式国债

8.是指选定种投资风格后，不管市场发生哪种变化均不变化这选定口勺投资风格。

A.消极的股票风格管理

B.积极的股票风格管理

C.稳定的股票风格管理

D.稳健的股票风格管理

9.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限企业日勺发行申请文献应由推

荐并向中国证监会申报。

A.另一家上市企业

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

10.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一•种单位上证指数，在1800点平仓,

而交易保证金为5%,则其收益率为_。

A.200%

B.300%

C.500%

D.800%

11.如下不属于证券投资基金特点的I是

A.收益丰厚，风险较大

B.独立托管，保障安全

C.利益共享，风险共担

D.组合投资，分散风险

12.内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业的经营、财务或者对该企业证券的市场价格

有重大影响II勺尚未公开的信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开II勺信息中，除外，均

属于内幕信息。

A.企业2名监事发生变动

B.企业一次性抵押或发但40%的营业用重要资产

C.企业的经营政策或经营范围发生重大变化

D.企业的J股权构造发生重大变化

13.在证券组合管理口勺基本环节中，投资时机的选择是()阶段的重要工作。

A.进行证券投资分析

B.组建证券投资组合

C.投资组合R勺修正

D.投资组合业绩评估

14.有关证券企业对所属营业部经纪业务内部控制的重要内容和规定，下列说法不对的H勺是

_____O

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应严禁向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C.应