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基金法律法规考试技巧与策略

一、单选题（每题1分，共10题）

1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金销售机构

2.基金管理人的高级管理人员在基金运作过程中未遵守法律、行政法规或者基金合同约定的，应当承担什么责任？

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金募集期间，基金销售机构可以预留部分申购资金吗？

A.可以

B.不可以

C.视情况而定

D.以上都不对

4.下列哪项不属于基金份额持有人的权利？

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会

C.了解基金经营情况

D.优先认购基金份额

5.基金合同应当载明哪些内容？

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金资产净值的计算方法

D.以上都是

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.执行指令

B.拒绝执行指令

C.与基金管理人协商后执行

D.报告中国证监会

7.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述

C.隐瞒重要信息

D.定期披露基金净值

8.基金投资组合中，股票投资的比例不得超过多少？

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

9.基金管理人应当建立哪些制度来防范利益冲突？

A.风险管理制度

B.利益冲突管理制度

C.内部控制制度

D.以上都是

10.基金信息披露的及时性要求是什么？

A.报告期内

B.报告期内次日

C.报告期内3日内

D.报告期内5日内

二、多选题（每题2分，共5题）

1.基金管理人的职责包括哪些？

A.组织基金财产的证券投资

B.编制基金财务会计报告

C.办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项

D.保存基金财产管理业务活动的记录

2.基金托管人的职责包括哪些？

A.安全保管基金财产

B.批准基金投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.定期出具基金业绩评价报告

3.基金信息披露的禁止行为包括哪些？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述

C.隐瞒重要信息

D.披露非公开信息

4.基金投资组合限制包括哪些？

A.股票投资比例

B.债券投资比例

C.非流动性资产比例

D.投资单只股票的比例

5.基金管理人应当建立哪些内部控制制度？

A.风险管理制度

B.利益冲突管理制度

C.内部审计制度

D.信息披露制度

三、判断题（每题1分，共10题）

1.基金管理人可以自行销售基金产品。（×）

2.基金份额持有人可以要求基金管理人披露基金财产的运用情况。（√）

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当立即拒绝执行。（√）

4.基金信息披露的及时性要求是报告期内5日内。（×）

5.基金投资组合中，股票投资的比例不得超过70%。（√）

6.基金管理人可以预留部分申购资金。（×）

7.基金份额持有人可以优先认购基金份额。（×）

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当报告中国证监会。（√）

9.基金信息披露的禁止行为包括提供虚假信息。（√）

10.基金管理人应当建立风险管理制度。（√）

四、简答题（每题5分，共5题）

1.简述基金管理人的职责。

2.简述基金托管人的职责。

3.简述基金信息披露的及时性要求。

4.简述基金投资组合的限制。

5.简述基金管理人应当建立的内部控制制度。

五、论述题（每题10分，共2题）

1.论述基金信息披露的重要性。

2.论述基金管理人如何防范利益冲突。

答案与解析

一、单选题

1.D

解析：基金销售机构不属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围，而是由《证券投资基金销售管理办法》等法规调整。

2.D

解析：基金管理人的高级管理人员在基金运作过程中未遵守法律、行政法规或者基金合同约定的，应当承担行政处罚、民事赔偿和刑事责任。

3.B

解析：基金募集期间，基金销售机构不可以预留部分申购资金，必须按照规定及时募集到位。

4.D

解析：基金份额持有人没有优先认购基金份额的权利，其他权利包括参与分配基金财产、参与基金份额持有人大会、了解基金经营情况等。

5.D

解析：基金合同应当载明基金运作方式、投资范围、资产净值的计算方法等内容。

6.B

解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。

7.D

解析：基金信息披露的禁止行为包括提供虚假信息、误导性陈述、隐瞒重要信息等，定期披露基金净值是合规行为。

8.B

解析：基金投资组合中，股票投资的比例不得超过