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信息安全管理与风险评估表工具指南
一、适用场景与价值
本工具适用于各类组织在信息安全管理中的常态化风险评估工作，具体场景包括：
日常安全管理优化：定期梳理信息系统资产安全状态，识别潜在风险，为安全策略调整提供依据；
项目上线前评估：在新系统、新业务或重大变更实施前，全面评估其引入的信息安全风险；
合规审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，为合规性检查提供风险管控证据；
安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险表追溯风险管控漏洞，完善预防措施。
通过系统化的风险评估，可帮助组织明确风险优先级，合理分配安全资源，降低信息安全事件发生概率及影响。
二、操作流程详解
（一）评估准备阶段
明确评估范围
确定本次评估覆盖的信息资产（如服务器、数据库、业务系统、终端设备等）、评估时间周期及涉及的业务部门（如技术部、市场部、财务部等），避免评估范围遗漏或过泛。
组建评估团队
团队成员需包含信息安全负责人（如经理）、业务部门代表（如主管）、技术支持人员（如*工程师），必要时可邀请外部专家参与，保证评估视角全面。
收集基础资料
收集资产清单、现有安全管理制度、网络拓扑图、历史安全事件记录、合规性文档等，为后续风险识别提供依据。
（二）信息收集与资产梳理
资产清单编制
按照资产类型（硬件、软件、数据、人员、流程等），详细记录资产名称、责任人、所在位置、业务重要性（核心/重要/一般）等关键信息（参考模板表格“资产清单”部分）。
资产价值评估
从confidentiality（保密性）、integrity（完整性）、availability（可用性）三个维度，对每项资产进行价值评级（高/中/低）。例如：客户数据库因涉及敏感信息，保密性、完整性、可用性均为“高”，综合价值评级为“高”。
（三）风险识别与分析
威胁识别
列出可能对资产造成损害的威胁来源，包括：
外部威胁：黑客攻击、恶意软件、社会工程学攻击、自然灾害等；
内部威胁：人员操作失误、权限滥用、内部泄密等。
记录威胁类型、发生可能性（高/中/低）及潜在影响（参考模板表格“威胁识别”部分）。
脆弱性识别
分析资产自身或防护体系中存在的薄弱环节，包括：
技术脆弱性：系统漏洞、弱密码、缺乏备份机制等；
管理脆弱性：安全制度缺失、人员培训不足、应急响应流程不完善等。
记录脆弱点描述、现有控制措施（如防火墙、访问控制策略）及未被控制的程度（参考模板表格“脆弱性分析”部分）。
（四）风险等级判定
风险计算模型
采用“可能性×影响程度”的半定量方法计算风险等级，判定标准
可能性：根据历史数据或行业经验，评估威胁发生的概率（高：3分，中：2分，低：1分）；
影响程度：结合资产价值及威胁造成的影响（高：3分，中：2分，低：1分）；
风险值=可能性×影响程度，风险等级划分：9分为“高风险”，4-6分为“中风险”，1-3分为“低风险”。
风险矩阵可视化
通过风险矩阵（如下表）直观展示风险分布，便于优先处理高风险项：
影响程度
低（1分）
中（2分）
高（3分）
高（3分）
中风险
高风险
高风险
中（2分）
低风险
中风险
高风险
低（1分）
低风险
低风险
中风险
（五）风险处置与计划制定
处置策略选择
根据风险等级采取针对性处置措施：
高风险（9分）：立即处置，如漏洞紧急修复、访问权限收紧、业务系统隔离等；
中风险（4-6分）：计划处置，如制定修复方案、加强监控、开展员工培训等；
低风险（1-3分）：持续监控，如定期检查、保持现有控制措施。
处置计划编制
明确每项风险的处置措施、责任部门/责任人（如负责漏洞修复，负责培训组织）、计划完成时间及验收标准（参考模板表格“风险处置计划”部分）。
（六）报告输出与跟踪
评估报告编写
汇总评估过程、风险清单、处置计划及建议，形成《信息安全风险评估报告》，提交管理层审批。
风险跟踪与更新
建立风险跟踪台账，定期（如每季度）回顾处置措施落实情况，更新威胁和脆弱性信息，保证风险评估动态化。
三、模板表格与填写示例
（一）资产清单（示例）
资产名称
资产类型
责任人
业务重要性
保密性
完整性
可用性
所在位置
客户关系管理系统
软件
*经理
核心
高
高
高
服务器机房A
员工终端电脑
硬件
*主管
一般
中
中
中
办公区3楼
财务数据库
数据
*会计
核心
高
高
高
内网隔离区
（二）威胁识别（示例）
威胁类型
威胁描述
影响资产
可能性
勒索软件攻击
通过钓鱼邮件植入勒索病毒
客户关系管理系统
中
内部人员误操作
员工误删除关键业务数据
财务数据库
低
DDoS攻击
外部网络流量拥塞，导致服务不可用
客户关系管理系统
高
（三）脆弱性分析（示例）
脆弱点描述
涉及资产
现有控制措施
未控制程度
系统未安装最新安全补丁
客户关系管理系统
定期手动补丁更新
高
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