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合同管理与风险评估模板集

一、适用业务场景

本模板集适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同全生命周期管理场景，涵盖但不限于：

采购类合同：原材料采购、设备采购、服务外包等，需重点关注供应商资质、交付标准、付款条件等条款；

销售类合同：产品销售、服务提供等，需明确质量标准、验收流程、违约责任及知识产权归属；

合作类合同：项目合作、联营合作、技术合作等，需界定合作范围、收益分配、风险承担及退出机制；

劳动合同：员工录用、岗位调整、保密协议等，需符合《劳动合同法》要求，明确岗位职责、薪酬福利、竞业限制等；

其他专项合同：租赁合同、借款合同、知识产权许可合同等，针对特殊行业或业务场景的风险点进行管控。

通过标准化模板与流程，可解决合同起草随意、条款遗漏、风险识别滞后、履约监控缺失等问题，提升合同管理效率，降低法律与商业风险。

二、合同管理全流程操作指南

（一）合同准备阶段

需求发起与资料收集

业务部门根据合作需求，填写《合同立项申请表》（模板1），明确合作方基本信息、合同标的、金额、期限等核心要素；

收集合作方主体资格证明文件（如营业执照、资质证书、授权委托书等），通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台核查合作方信用状况，避免与无资质或失信主体合作。

初步风险评估

业务部门结合合作背景、行业特性，使用《合同风险评估表（初评）》（模板3）识别潜在风险，如合作方履约能力不足、合同条款存在法律漏洞、政策变动影响等，并提交法务部门审核。

（二）合同起草与审核阶段

模板选择与起草

根据合同类型（如采购、销售、合作），从《合同模板库》（模板2）中选择对应基础模板，避免“从零起草”导致的条款遗漏；

按模板要求填写具体条款，重点明确以下内容：

主体信息：双方全称、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式等，保证与证件信息一致；

核心条款：标的物描述（规格、型号、数量）、质量标准（国标/行标/约定标准）、价款及支付方式（金额、账户、周期）、履行期限（开始/结束时间、地点）、违约责任（违约金计算方式、赔偿范围）、争议解决方式（仲裁/诉讼及管辖地）；

特殊条款：根据业务需求添加保密条款、知识产权条款、不可抗力条款、解除条件等。

多部门联合审核

起草完成后的合同需依次通过以下部门审核：

业务部门：审核条款是否符合实际需求，标的、金额、期限等是否准确；

法务部门：审核合法性、合规性，重点检查主体资格、条款效力、违约责任是否明确、争议解决方式是否有效；

财务部门：审核付款方式、税务处理、发票要求是否符合财务制度，避免资金风险；

风控部门：结合《合同风险评估表（终评）》（模板3）评估风险等级，提出风险应对建议（如增加担保条款、调整付款节奏）。

审核通过后，由法务部门出具《合同审核意见表》（模板4），记录各部门修改意见及最终版本。

（三）合同签署与用印阶段

最终版本确认

起草部门根据审核意见修改合同，形成最终签署版本，与合作方沟通确认无误后，进入签署流程。

用印申请与备案

业务部门填写《合同用印申请表》（模板5），附最终版合同、审核意见表、合作方资质文件等材料，按权限报相关负责人审批；

审批通过后，由行政部门加盖合同专用章或公章，严禁在空白合同或未审核合同上用印；

用印后，合同原件至少一式两份（双方各执一份），行政部门留存一份原件，业务部门、财务部门分别复印存档，并在《合同登记台账》（模板6）中记录合同编号、签署日期、金额、履行状态等信息。

（四）合同履行与监控阶段

履行跟踪

业务部门为每份合同指定专人作为“履约负责人”，按《合同履行跟踪表》（模板7）记录履行进度（如交付时间、验收情况、付款节点），对延迟履行或异常情况及时上报；

财务部门根据合同约定跟踪付款情况，避免逾期付款导致违约。

变更与解除管理

合同履行过程中需变更条款的，由双方签署《合同变更协议》（模板8），明确变更内容、生效时间及后续影响，并重新履行审核、用印流程；

因不可抗力或对方违约需解除合同的，业务部门应收集证据（如不可抗力证明、违约函件），提交法务部门审核后，与合作方协商签署《合同解除协议》（模板9），明确责任划分及后续处理（如退款、赔偿）。

（五）合同归档与复盘阶段

档案整理

合同履行完毕（或终止）后，履约负责人收集合同原件、签署文件、变更/解除协议、履行记录（如验收单、付款凭证）、沟通函件等资料，按“一合同一档案”原则整理，移交档案管理部门；

档案管理部门按年度、合同类型分类存放，建立电子档案库，保证档案可查询、可追溯。

复盘与改进

每季度或每年度，法务部门、风控部门组织业务部门对合同履行情况进行复盘，分析典型风险案例（如违约纠纷、条款漏洞），优化合同模板及管理流程，形成《合同管理复盘报告》（模板10）。

三、核心模板工具清单及说明

模板1：合同立项申请表

序号

项目

填写说明