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私募基金从业资格综合试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.私募基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的基本要素？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.沟通披露制度

D.人力资源管理

2.私募基金募集过程中，下列哪项行为是合法的？()

A.直接向不特定对象募集资金

B.使用公开方式宣传私募基金

C.向合格投资者募集资金，并签订书面合同

D.擅自变更基金合同约定的投资范围

3.私募基金管理人应当如何进行投资者适当性管理？()

A.不对投资者进行风险评估和分类

B.仅对投资者进行风险评估，不进行分类

C.对投资者进行风险评估和分类，并制定相应的投资策略

D.仅对投资者进行分类，不进行风险评估

4.私募基金管理人应当如何管理基金资产？()

A.可以将基金资产投资于任何资产

B.可以将基金资产投资于除股票、债券以外的资产

C.应当将基金资产投资于符合基金合同约定的资产

D.可以将基金资产投资于与基金管理人关联的企业

5.私募基金管理人发生重大事项时，应当如何处理？()

A.无需向投资者披露

B.仅向投资者中的少数人披露

C.及时向投资者披露，并说明可能的影响

D.仅向监管机构报告

6.私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员离任时，应当如何处理？()

A.无需报告监管机构

B.仅向监管机构报告

C.应当向监管机构报告，并说明离任原因

D.无需向投资者报告

7.私募基金管理人如何确保基金财产的安全？()

A.可以将基金财产用于任何用途

B.可以将基金财产用于支付管理人的费用

C.应当将基金财产独立于管理人固有财产，不得混同使用

D.可以将基金财产投资于管理人的关联企业

8.私募基金管理人如何进行信息披露？()

A.仅向投资者披露

B.仅向监管机构披露

C.向投资者和监管机构披露

D.无需披露

9.私募基金管理人如何进行风险控制？()

A.无需进行风险控制

B.仅对投资组合进行风险控制

C.对投资决策、投资执行、投资后管理等全过程进行风险控制

D.仅对投资决策进行风险控制

10.私募基金管理人违反规定会受到哪些处罚？()

A.仅被要求整改

B.仅被处以罚款

C.被要求整改，并处以罚款；情节严重的，吊销基金管理人资格

D.无需承担任何责任

二、多选题(共5题)

11.私募基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.沟通披露制度

D.人力资源管理

E.财务管理制度

12.私募基金募集过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.向合格投资者募集资金

B.通过公开方式宣传私募基金

C.签订书面基金合同

D.向投资者提供基金投资收益承诺

E.向投资者披露基金相关信息

13.私募基金管理人应当如何进行投资者适当性管理？()

A.对投资者进行风险评估

B.对投资者进行分类

C.制定适合投资者的投资策略

D.定期评估投资者风险承受能力

E.向投资者充分披露风险

14.私募基金管理人应当如何管理基金资产？()

A.独立管理基金资产

B.不得将基金资产投资于管理人的关联企业

C.不得将基金财产用于支付管理人的费用

D.不得将基金财产用于任何与基金运作无关的用途

E.定期进行资产估值

15.私募基金管理人违反规定可能面临哪些法律责任？()

A.被责令改正

B.被处以罚款

C.被暂停或取消基金管理人资格

D.被追究刑事责任

E.被要求承担民事责任

三、填空题(共5题)

16.私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员离任时，应当向[]报告。

17.私募基金管理人应当将基金财产独立于[]，不得混同使用。

18.私募基金管理人应当向投资者披露的信息中，至少包括[]。

19.私募基金管理人进行投资决策时，应当建立健全[]，确保投资决策的科学性和合理性。

20.私募基金管理人应当对投资者进行[]，并根据投资者的风险承受能力进行分类。

四、判断题(共5题)

21.私募基金管理人可以公开募集资金。()

A.正确B.错误

22.私募基金管理人无需对投资者的风险承受能力进行评估。()

A.正确B.错误

23.私募基金管理人在基金募集期间，可以随意更改基金合同约定的投资范围。()

A.正确B.错误