2025国考深圳私募股权与资产管理业务监管知识题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考深圳《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所对私募股权投资基金管理人登记备案的主要监管依据是？

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《深圳证券交易所私募基金业务管理办法》

C.《私募投资基金管理人登记和业务备案办法》

D.《深圳经济特区私募投资基金监督管理条例》

2.在深圳设立私募股权基金管理人，其注册资本或实缴资本最低要求是多少？

A.1000万元人民币

B.500万元人民币

C.3000万元人民币

D.2000万元人民币

3.深圳市地方金融监督管理局对私募股权投资基金的监管重点不包括以下哪项？

A.资金募集合规性

B.投资运作信息披露

C.操纵市场行为

D.管理人内部控制制度

4.在深圳开展私募股权投资基金业务，管理人应向哪个机构备案？

A.中国证券投资基金业协会

B.深圳市地方金融监督管理局

C.深圳证券交易所

D.中国证监会深圳监管局

5.私募股权投资基金在深圳投资非上市公司股权，其投资期限一般不超过几年？

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

6.深圳地方金融监管局对私募股权投资基金的“穿透式监管”主要针对什么问题？

A.资金来源合法性

B.投资标的企业实际控制人

C.管理人关联交易

D.基金财产独立性

7.在深圳，私募股权投资基金管理人违反信息披露义务，可能面临以下哪种处罚？

A.罚款50万元以下

B.暂停业务6个月

C.没收违法所得并罚款100万元以下

D.责令停业整顿

8.深圳证券交易所对私募股权投资基金在上市后进行市值管理的主要目的是？

A.防止市场操纵

B.保障投资者利益

C.提升市场流动性

D.规避监管风险

9.在深圳设立私募股权投资基金管理人，必须具备的条件不包括以下哪项？

A.拥有固定的办公场所

B.至少2名高管具备基金从业资格

C.具备完善的内部控制制度

D.注册资本不低于5000万元人民币

10.深圳地方金融监管局对私募股权投资基金的“合格投资者”认定标准主要参考哪个文件？

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《深圳经济特区私募投资基金监督管理条例》

C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D.《私募投资基金登记备案办法》

二、多选题（共5题，每题2分）

1.在深圳开展私募股权投资基金业务，管理人应建立健全哪些制度？

A.内部控制制度

B.信息披露制度

C.资金募集制度

D.投资决策制度

E.关联交易管理制度

2.深圳证券交易所对私募股权投资基金在上市公司投资的主要监管要求包括哪些？

A.禁止利用基金财产进行短线交易

B.投资标的公司不得存在重大风险

C.投资决策需经过董事会批准

D.投资信息披露需及时、准确

E.投资比例需符合相关规定

3.深圳市地方金融监督管理局对私募股权投资基金的现场检查可能包括哪些内容？

A.基金财产独立性检查

B.投资运作合规性检查

C.内部控制制度执行情况

D.信息披露材料真实性核查

E.关联交易审批程序合规性

4.在深圳设立私募股权投资基金管理人，需符合哪些高管资质要求？

A.具备基金从业资格

B.具备3年以上投资管理经验

C.无重大违法违规记录

D.具备相应的专业背景（如金融、法律、会计等）

E.通过证券从业资格考试

5.深圳地方金融监管局对私募股权投资基金的“合格投资者”认定标准一般包括哪些条件？

A.金融资产不低于300万元人民币

B.最近3年个人年均收入不低于50万元人民币

C.具备2年以上投资经验

D.知情同意并承担相应风险

E.不存在非法汇集他人资金等行为

三、判断题（共10题，每题1分）

1.在深圳设立私募股权投资基金管理人，无需向中国证券投资基金业协会备案。（×）

2.私募股权投资基金在深圳投资非上市公司股权，可以不受投资期限限制。（×）

3.深圳证券交易所对私募股权投资基金在上市公司投资实施“穿透式监管”。（√）

4.在深圳开展私募股权投资基金业务，管理人必须具备5名以上高管。（×）

5.深圳市地方金融监督管理局对私募股权投资基金的现场检查需提前1周通知管理人。（√）

6.私募股权投资基金在深圳投资上市公司股权，可以不受信息披露义务的约束。（×）

7.深圳地方金融监管局对私募股权投资基金的“合格投资者”认定标准与其他地区一致。（×）

8.在深圳设立私募股权投资基金管理人，注册资本必须实缴到位。（√）

9.私募股权投资基金在深圳投资非上市公司股权，可以不受关联交易的限制。（×）

10.深圳证券交易所对私募股权投资基金在上市公司投资实施“事后监