2023年贵州上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.pdfVIP

贵州2023年上六个月证券从业资格考试：证券投资基金管

理人试题

本卷共分为1大题50小题,作时间为180分钟，总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.欧洲债券在发行法律方面

A.受发行所在国有关法规管制和约束

B.须经发行地官方主管机构同意

C.受货币发行国有关法规管制和约束

D.不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构同意

2.基金监管“三公原则”中的公开原则是指

A.监管部门对被监管对象予以公正待遇

B.规定基金巾场具有充足的透明度，实现市场信息的I公开化

C.公开监管机构所有业务活动内容

D.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

3.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券企业、保险企业、信托投资企业等非存款类

金融机构，可以申请成为_国债承销团组员。

A.记名式

B.凭证式

C.电子式

D.记账式

4.根据我国政府对WTO口勺承诺，我国证券业对外开放的内容不包括

A.加入后3年内，容许外国证券企业设置合营企业，外资比例不超过1/4

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所日勺尤其会员

C.外国证券机构可以不（通过中方中介）直接从事B股交易

D.容许外国机构设置合营企业，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过

33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

5.新《企业法》中有关企业对外投资比例日勺规定，企业向其他有限责任企业、股份有限企

业投资的，除企业章程另有规定外，所累积投资额不得超过我司净资产的在投资后，接

受被投资企业以利润转增时资本，其增长额不包括在内.

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

6.技术分析日勺理论基础是—

A.经济分析、行业分析、企业分析

B.企业产品与市场分析、企业财务报表分析、企业证券投资价值及投资风险分析

C.市场的行为包括一切信息、价格沿趋势移动、历史会反复

D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

7.下列有关股东大会的论述错误口有

A.股东大会一•般每一年或六个月定期召开一次

B.堇事会不可以提议召开临时股东太会

C.只有监事会可以提议召开临时股东大会

D.股东大会选举董事、监事，可以根据企业章程日规定或者股东大会口决策，实行累积

投票制

8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为

A.盈余公积

B.股本账户

C.企业资本公积金

D.留存收益

9.企业在将法定公积金转为资本时：所留成欧I该项公积金不得少于注册资本的

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

.期买买数资利

10看涨权的方具有在约定期限内按价格入一定量金融产的权。_

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.约定价格

在债一

11.我国50年代发行日勺国有。

A.国库券

B.国家重点建设债券

C.财政证券

D.国家经济建设公债

12.深圳证券交易所配股认购于开始日，认购期为个工作日。_

A.R：5

B.R+l：10

C.R+l；5

D.R-1；10

13.在我国，证券交易所上市证券的分红派息重要是通过一来进行的。

A.交易系统

B.银行

C.证券企业

D.交易清算系统

14.在基金管理企业机构设置中，_拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。