苏州新区风控管理制度(3篇).docx

第1篇

第一章总则

第一条为加强苏州新区风险控制管理，确保新区各项经济活动稳健运行，防范和化解各类风险，根据国家相关法律法规和苏州新区实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于苏州新区各级政府部门、企事业单位、社会组织以及各类经济活动。

第三条风险控制管理应遵循以下原则：

（一）预防为主，综合治理；

（二）依法依规，科学合理；

（三）责任明确，协同联动；

（四）持续改进，动态调整。

第二章组织机构与职责

第四条成立苏州新区风险控制领导小组，负责新区风险控制工作的统筹规划、组织协调和监督管理。

第五条风险控制领导小组下设办公室，负责具体实施风险控制管理工作，其主要职责包括：

（一）制定和修订风险控制管理制度；

（二）组织开展风险识别、评估和预警；

（三）监督风险控制措施的实施；

（四）协调各部门、各单位开展风险防范和化解工作；

（五）定期向领导小组报告风险控制工作情况。

第六条各级政府部门、企事业单位、社会组织应设立风险控制管理部门，负责本单位风险控制工作的组织实施。

第三章风险识别与评估

第七条风险识别与评估是风险控制工作的基础，应定期开展。

第八条风险识别应全面覆盖新区各类经济活动，包括但不限于金融、投资、产业、安全生产、环境保护、公共卫生等领域。

第九条风险评估应采用定量与定性相结合的方法，对风险发生的可能性、影响程度和损失程度进行综合评估。

第十条风险识别与评估结果应形成报告，报送风险控制领导小组办公室。

第四章风险预警与应对

第十一条风险预警机制应建立，对可能发生的风险进行及时预警。

第十二条风险预警信息应通过多种渠道发布，确保相关部门和单位及时了解和应对。

第十三条风险应对措施应根据风险等级和影响程度制定，包括但不限于以下措施：

（一）加强监管，规范市场秩序；

（二）完善应急预案，提高应急处置能力；

（三）加强信息披露，引导市场预期；

（四）加强国际合作，共同应对跨境风险。

第五章风险控制措施

第十四条风险控制措施应针对不同风险类型和风险等级，采取差异化、动态化的管理策略。

第十五条风险控制措施包括但不限于以下方面：

（一）完善法律法规，加强制度建设；

（二）加强监管力度，强化合规性检查；

（三）加强信息披露，提高市场透明度；

（四）加强风险管理培训，提高风险防范意识；

（五）建立风险补偿机制，减轻风险损失。

第六章监督检查与责任追究

第十六条风险控制领导小组办公室应定期对风险控制工作进行监督检查，确保各项措施落实到位。

第十七条对未履行风险控制职责或违反风险控制规定的单位和个人，依法依规追究责任。

第七章附则

第十八条本制度由苏州新区风险控制领导小组办公室负责解释。

第十九条本制度自发布之日起施行。

（注：本制度为示例性质，具体内容可根据苏州新区实际情况进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为加强苏州新区风险控制工作，提高风险防范能力，确保新区经济社会持续健康发展，根据国家相关法律法规和制度，结合苏州新区实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于苏州新区范围内的各类企事业单位、社会团体及个人，涉及新区经济活动中的风险控制。

第三条风险控制工作应当遵循以下原则：

（一）预防为主，防治结合；

（二）权责分明，责任到人；

（三）依法合规，规范操作；

（四）科学合理，持续改进。

第二章组织机构与职责

第四条成立苏州新区风险控制领导小组，负责组织、协调、指导和监督新区风险控制工作。

第五条风险控制领导小组的主要职责：

（一）制定新区风险控制政策、规划和管理制度；

（二）组织风险评估，确定风险等级；

（三）协调各部门开展风险防范和应急处置；

（四）督促各部门落实风险控制措施；

（五）对风险控制工作进行监督检查。

第六条各相关部门的职责：

（一）财务部门负责建立健全财务风险控制体系，加强对财务活动的监管；

（二）审计部门负责对风险控制工作进行审计，确保风险控制措施有效实施；

（三）安全监管部门负责安全生产和消防安全的风险控制；

（四）人力资源部门负责劳动合同、薪酬福利等劳动关系的风险控制；

（五）其他相关部门根据自身职责，负责相应领域的风险控制工作。

第三章风险识别与评估

第七条各部门应当定期开展风险识别与评估工作，对可能存在的风险进行梳理、分析和评估。

第八条风险识别与评估应当遵循以下程序：

（一）制定风险识别与评估计划；

（二）收集和分析相关资料；

（三）确定风险因素；

（四）评估风险等级；

（五）制定风险应对措施。

第四章风险防范与控制

第九条各部门应当根据风险评估结果，制定相应的风险防范与控制措施。

第十条风险防范与控制措施应当包括：

（一）建立健全内部控制制度；

（二）加强人员培训，提高风险意识；

（三）加强风险管理信息系统建设；

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