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业务连续性管理预案与指南

第一章总则

1.1目的

为建立系统化、规范化的业务连续性管理（BCM）体系，有效应对各类突发事件对业务运营的潜在影响，保障核心业务功能在规定时间内恢复，降低组织运营风险、财务损失及声誉损害，特制定本预案与指南。

1.2依据

本预案与指南依据《_________突发事件应对法》《关键信息基础设施安全保护条例》及国际标准ISO22301《业务连续性管理体系要求》等法规和标准，结合组织业务特点制定。

1.3适用范围

本预案与指南适用于组织内所有业务部门、分支机构及关联合作单位，覆盖自然灾害、技术故障、人为因素、供应链中断、公共卫生事件等可能影响业务连续性的各类场景。

1.4基本原则

预防为主，平急结合：以风险防控为核心，强化日常监测与预警，将业务连续性管理融入日常运营流程，实现“常态”与“非常态”管理的有效衔接。

全员参与，协同联动：明确各层级、各岗位职责，建立跨部门协作机制，保证资源调配、信息传递、应急处置高效协同。

持续改进，动态优化：通过定期演练、风险评估及审计，持续检验预案有效性，根据内外部环境变化及时更新完善业务连续性管理体系。

第二章组织架构与职责

2.1业务连续性管理委员会（BCMC）

组成：由组织最高管理者任主任，分管运营、技术、风险、人力资源的副总经理任副主任，各业务部门负责人、核心职能部门负责人为委员。

职责：

审定业务连续性管理战略、目标及年度工作计划；

审批风险评估、业务影响分析（BIA）报告及业务连续性策略；

统筹配置业务连续性管理所需资源（人力、物力、财力）；

启动或终止业务连续性应急响应，指挥重大突发事件处置；

监督业务连续性管理体系运行有效性，审批体系改进方案。

2.2业务连续性管理办公室（BCM-O）

组成：设主任1名（由运营管理部门负责人兼任），成员包括风险管理、IT、人力资源、行政、公关等部门专职或兼职人员。

职责：

组织开展风险评估、业务影响分析及预案编制、演练、培训等日常工作；

建立业务连续性管理文档体系，维护预案版本有效性；

协调跨部门资源调配，跟踪应急措施落实情况；

收集、分析风险监测信息，及时向BCMC预警；

组织业务连续性管理评审及改进，向BCMC提交年度工作报告。

2.3业务部门职责

部门负责人：本部门业务连续性管理第一责任人，负责组织编制本部门业务连续性预案，落实风险防控措施，参与演练及应急处置。

岗位人员：熟悉本岗位业务连续性要求，掌握应急处置流程，在突发事件中按预案履行职责，及时上报异常情况。

2.4职能部门职责

IT部门：负责信息系统灾备建设、技术风险监测、系统恢复及网络安全保障，制定技术专项预案。

人力资源部：负责应急人员调配、员工安全疏散管理、心理疏导及备用人员培训。

行政部：负责应急物资储备（如办公设备、通讯工具、医疗用品）、备用场地协调及后勤保障。

公关部：负责对外信息发布、媒体沟通及舆情监测，维护组织声誉。

第三章风险评估与分析

3.1风险识别

3.1.1风险识别范围

覆盖组织运营全流程，包括但不限于：

自然与环境风险：地震、洪水、台风、极端天气、疫情等；

技术风险：系统宕机、网络中断、数据丢失、网络攻击、硬件故障等；

人为风险：操作失误、恶意破坏、关键人员离职、劳资纠纷等；

运营风险：供应链中断（如核心供应商无法供货）、服务交付失败、合规风险等；

战略风险：市场环境突变、政策调整、并购重组等。

3.1.2风险识别方法

头脑风暴法：组织业务、技术、风险等部门人员，通过结构化会议识别潜在风险；

历史数据分析：梳理近3年突发事件记录、故障报告、客户投诉等，提取高频风险；

专家访谈法：邀请行业专家、咨询顾问，结合外部标杆企业经验，识别新兴风险（如系统故障、新型网络攻击）；

流程梳理法：绘制核心业务流程图，识别关键节点风险（如数据录入、审批环节可能存在的风险）。

3.2风险分析

3.2.1分析维度

可能性：风险发生的概率，分为5个等级（1级：极低，几乎不可能发生；5级：极高，频繁发生）；

影响程度：风险发生后对业务、财务、声誉、合规等方面的影响，分为5个等级（1级：轻微，影响有限；5级：灾难性，导致核心业务中断）。

3.2.2分析工具

采用可能性-影响矩阵（图1），对风险进行量化评估：

高风险区（红色）：可能性≥3且影响≥4，需立即采取管控措施；

中风险区（黄色）：可能性2-4且影响2-4，需制定专项应对方案；

低风险区（蓝色）：可能性≤2且影响≤2，需定期监控。

示例：“数据中心电力中断”可能性为4（因当地电网不稳定），影响为5（导致核心交易系统停机），判定为高风险，需优先处置。

3.3风险评价与应对

3.3.1风险应对策略

规避：终止或改变可能引发风险的业务活动（如暂停高风险地区的业务运营）；

降低：采