《证券市场基本法律法规》考核试题与答案.pdfVIP

《证券市场基本法律法规》考核试题

1、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者足200人或资产净值低于()万元的

存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法

履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

2、根据《公司法》规定，上市公司属于()。

A.股份有限公司

B.国有独资公司

C.有限责任公司

D.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

3、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在

()内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.1O日

B.15日

C.20日

D.30日

4、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理

产品期限得低于()天。

A.12O

B.90

C.60

D.30

5、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

A,3个月

B.9个月

C.12个月

D.6个月

6、甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用甲公司的字号，现应向公司登记机关办

理()。

A.注销登记

B.合并登记

C.变更登记

D.设立登记

7、以下()属于公司制期货交易所。

A.中国金融期货交易所

B.郑州商品期权交易所

C.上海期货交易所

D.大连商品期权交易所

8、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字

的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明自己的

意见和理由。

A.董事、监事

B.董事、高级管理人员

C.董事、首席风险官

D.董事、合规负责人

9、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险

等级后的()年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4

10、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内，按

照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.25

B.10

C.15

D.2O

11s公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

L股东的姓名或者名称及住所

II.各股东所持股份数

III.各股东所持股票的编号

M各股东取得股份的日期

A.kIkIlkIV

B.kIV

Cl、II、III

D.lkIlkIV

12、有()情形的，中国证监会可以对有关任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁

入措施。

I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II.故意出具虚假重要证据的

川.配合查处违法行为有立功表现的

M受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.kILIII

B.lkIlkIV

C.kIlkIV

D.kILIV

13、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原

则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行

为()。

I.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额

II.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品

川.违规为大集合产品聘请投资顾问

M未经注册植自对合同条款进行实质性调整或变更

A.kIkIII

B.IKIlkIV

C.kIlkIV

D.LII、川、IV

14、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行