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证券金融考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券不属于有价证券？（）

A.股票B.债券C.购物券D.基金

2.证券市场的核心是（）。

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会

3.股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格B.股票在一级市场上的价格

C.股票在二级市场上的价格D.股票的账面价值

4.债券按发行主体分类不包括（）。

A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券

5.以下哪项不是证券投资基金的特点（）。

A.集合投资B.分散风险C.稳定收益D.专业理财

6.证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则

7.股票发行的定价方式不包括（）。

A.协商定价B.一般询价C.累计投标询价D.随机定价

8.以下哪个机构负责对证券市场进行监管（）。

A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会

C.中国银行业协会D.证券交易所

9.证券投资分析中技术分析的理论基础不包括（）。

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动

C.历史会重演D.价值决定价格

10.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）。

A.有限责任公司B.股份有限公司C.个人独资企业D.合伙企业

单项选择题答案

1.C2.A3.C4.C5.C6.D7.D8.B9.D10.B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.有价证券具有的特征包括（）。

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性

2.以下属于股票基本特征的有（）。

A.永久性B.参与性C.收益性D.流动性

3.债券的基本要素有（）。

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

4.证券投资基金按运作方式不同可分为（）。

A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金

5.证券交易程序包括（）。

A.开户B.委托C.成交D.结算

6.证券发行制度主要有（）。

A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制

7.证券市场监管的目标包括（）。

A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险D.推动证券市场的健康发展

8.证券投资分析的基本分析方法主要包括（）。

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析

9.上市公司的信息披露制度包括（）。

A.招股说明书B.定期报告C.临时报告D.上市公告书

10.证券市场的自律性组织包括（）。

A.证券交易所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.证监会派出机构

多项选择题答案

1.ABCD2.ABCD3.ABC4.AB5.ABCD6.AB7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

6.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）

7.证券投资分析的目的是发现那些价格偏离价值的证券。（）

8.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。（）

9.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）

10.证券业协会是证券市场的监管机构。（）

判断题答案

1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股票、债券的区别

-反映关系不同：基金是信托关系，股