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证券公司资产管理业务题库收集94分

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券资产管理业务的客户主要包括哪些？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.以上都是

D.以上都不是

2.证券资产管理计划的投资范围包括哪些？()

A.股票

B.债券

C.理财产品

D.以上都是

3.证券资产管理业务中，风险控制的重要性体现在哪些方面？()

A.遵守法律法规

B.保障投资者权益

C.维护公司声誉

D.以上都是

4.证券资产管理计划设立后，管理期限一般是多长时间？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.以上均可

5.证券资产管理业务中，信息披露的目的是什么？()

A.提高透明度

B.保障投资者权益

C.防范风险

D.以上都是

6.证券资产管理业务的收费标准是如何确定的？()

A.根据市场行情

B.由监管部门统一规定

C.由资产管理人与客户协商确定

D.以上均可

7.证券资产管理计划的投资决策权属于谁？()

A.客户

B.管理人

C.监管部门

D.第三方

8.证券资产管理业务中的资产托管是什么意思？()

A.管理人管理资产

B.第三方托管机构管理资产

C.客户自己管理资产

D.以上均可

9.证券资产管理计划的投资收益分配原则是什么？()

A.管理人优先分配

B.客户优先分配

C.按比例分配

D.以上均可

10.证券资产管理业务中的合规管理是指什么？()

A.管理人遵守法律法规

B.客户遵守法律法规

C.管理人遵守公司规章制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券资产管理计划的主要类型包括哪些？()

A.股票型资产管理计划

B.债券型资产管理计划

C.混合型资产管理计划

D.货币市场型资产管理计划

E.集合资产管理计划

12.证券资产管理业务中，风险管理的主要内容包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

13.证券资产管理计划的设立需要满足哪些条件？()

A.符合法律法规

B.具备相应的资质

C.明确投资目标

D.制定合理的投资策略

E.具备有效的风险控制措施

14.证券资产管理业务中的信息披露应当包括哪些内容？()

A.投资组合情况

B.投资收益分配情况

C.风险控制措施

D.管理人职责

E.客户权益保护措施

15.证券资产管理计划的管理人应当具备哪些能力？()

A.投资管理能力

B.风险控制能力

C.市场分析能力

D.信息技术能力

E.客户服务能力

三、填空题(共5题)

16.证券资产管理业务中的资产托管是指将客户的资产交由独立于管理人的第三方托管机构进行管理，以保证资产的安全和独立运作。

17.证券资产管理计划的设立必须符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的相关规定，包括但不限于投资目标、投资范围、风险控制措施等。

18.证券资产管理业务的投资决策通常由资产管理计划的管理人负责，其决策应基于对市场的分析和对投资策略的制定。

19.证券资产管理计划的投资收益分配通常按照合同约定的比例进行，并优先扣除相关费用后再进行分配。

20.证券资产管理业务的信息披露是向投资者公开信息，包括但不限于投资组合、净值变动、风险状况等，以保障投资者的知情权和选择权。

四、判断题(共5题)

21.证券资产管理计划的投资决策完全由客户自行负责。()

A.正确B.错误

22.证券资产管理业务中的资产托管是可选的，不是强制性的。()

A.正确B.错误

23.证券资产管理计划的设立不需要经过监管部门的批准。()

A.正确B.错误

24.证券资产管理业务中的信息披露仅限于内部人员。()

A.正确B.错误

25.证券资产管理计划的收益分配完全由管理人决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券资产管理计划？

27.证券资产管理业务中的风险控制措施有哪些？

28.证券资产管理计划的设立流程是怎样的？

29.证券资产管理业务中的信息披露有哪些要求？

30.什么是证券资产管理业务中的投资者适当性管理？

证券公司资产管理业务题库收集94分

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【