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2025国考惠州市证券监管岗位行测预测卷及答案

一、常识判断（共5题，每题1分，共5分）

1.2024年惠州市政府工作报告提出，要重点推进哪些领域的金融监管创新？（单选）

A.私募股权投资与风险防控

B.数字货币试点与跨境金融

C.上市公司并购重组与信息披露

D.互联网金融风险专项整治

2.《证券公司监督管理条例》修订后，对证券公司设立分支机构的资本要求有何变化？（单选）

A.从净资本不低于10亿元提升至15亿元

B.从注册资本不低于5亿元提升至8亿元

C.取消分支机构的资本限制，改为业务规模限制

D.仅要求区域性证券公司分支机构的资本不低于2亿元

3.惠州市证券监管局在2024年开展“金融风险排查专项行动”，重点监测哪些类型的证券业务？（多选）

A.非法证券经营业务

B.上市公司财务造假

C.资金池风险

D.证券公司关联交易

4.根据国际证监会组织（IOSCO）最新报告，全球证券监管趋势中，哪项措施最受关注？（单选）

A.全面禁止加密货币交易

B.强化跨境金融监管合作

C.降低证券公司杠杆率要求

D.取消对上市公司ESG报告的强制性要求

5.惠州某证券公司因内控不严被监管处罚，该案例反映出哪种监管重点？（单选）

A.风险隔离机制缺失

B.信息技术系统安全隐患

C.客户资金第三方存管违规

D.投资顾问资质造假

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分，共5分）

6.下列句子中，哪项表述最符合公文写作规范？（单选）

A.“鉴于当前证券市场波动加剧，建议加强监管力度”

B.“鉴于证券市场波动，监管力度应适当加大”

C.“证券市场波动较大，监管部门需加大力度”

D.“证券市场波动，监管力度需调整”

7.阅读以下段落，找出最恰当的总结句：（单选）

“近年来，惠州证券市场投资者结构逐渐优化，机构投资者占比提升。同时，本地上市公司数量增长，但盈利能力普遍较弱。监管局需平衡市场发展与风险防控，推动行业高质量发展。”

A.惠州证券市场投资者结构优化，但上市公司盈利能力不足

B.监管局需推动惠州证券市场高质量发展

C.惠州证券市场存在结构性问题，需加强监管

D.机构投资者占比提升，但市场波动风险加大

8.以下哪项词语填入“证券公司合规经营的核心在于________机制的有效运行”最合适？（单选）

A.风险识别

B.内部控制

C.客户保护

D.业务创新

9.阅读以下材料，找出最准确的概括：（单选）

“惠州某券商因违规开展场外配资业务被处罚，暴露出部分证券公司对监管政策理解不到位的问题。监管局需加强政策宣导，同时完善处罚机制，以震慑违法违规行为。”

A.证券公司违规业务频发，监管处罚力度不足

B.场外配资业务风险突出，需加强监管

C.证券公司合规意识薄弱，政策宣导需加强

D.惠州证券市场存在系统性风险

10.以下句子中，哪项存在语病？（单选）

A.“监管局决定对违规证券公司进行立案调查，并追究相关责任人的法律责任”

B.“证券公司需完善内控体系，以防范潜在风险”

C.“部分证券公司通过虚构交易规避监管，严重扰乱市场秩序”

D.“监管局将加大对市场操纵行为的打击力度”

11.阅读以下段落，找出最恰当的衔接句：（单选）

“惠州证券市场近年来发展迅速，但部分上市公司存在财务造假嫌疑。监管局需加强审计监管，同时推动信息披露透明化。”

A.审计监管需与信息披露改革同步推进

B.上市公司财务造假问题需引起重视

C.惠州证券市场需加强监管

D.机构投资者需提高风险识别能力

12.以下哪项表述最符合监管文件的语言风格？（单选）

A.“证券公司应尽量避免关联交易”

B.“证券公司不得进行关联交易”

C.“证券公司可适当进行关联交易”

D.“证券公司需审慎处理关联交易”

13.阅读以下材料，找出最准确的总结：（单选）

“惠州某基金子公司因违规开展资产管理业务被处罚，反映出部分机构对监管政策的曲解。监管局需完善监管指引，同时加强业务培训，以减少合规风险。”

A.基金子公司违规业务突出，监管需完善政策

B.证券子公司合规意识薄弱，需加强监管

C.惠州证券市场存在系统性风险

D.监管政策需更明确，以减少机构误解

14.以下句子中，哪项表述最符合公文写作规范？（单选）

A.“鉴于当前证券市场波动，建议监管局加强监管”

B.“证券市场波动，监管力度应适当调整”

C.“监管局需根据市场情况调整监管政策”

D.“证券市场波动较大，监管需加强”

15.阅读以下段落，找出最恰当的衔接句：（单选）

“惠州某证券公司因内控不严被处罚，暴露出部分机构对合规管理的忽视。监管局需加强内控检查，同时推动行业合