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2025国考重庆《证券期货基础知识》历年模拟题详解（证监会方向）
一、单项选择题（共10题，每题1分）
1.题目：中国证券监督管理委员会（证监会）的监管对象不包括以下哪项？
A.证券公司
B.期货交易所
C.银行保险机构
D.基金管理人
答案：C
解析：证监会主要负责证券、期货市场的监管，包括证券公司、期货交易所、基金管理人等。银行保险机构主要由国家金融监督管理总局（原银保监会）监管。
2.题目：下列哪个是证券公司从事资产管理业务的必备条件？
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.具有健全的内部控制制度
C.主要股东为国有控股企业
D.董事会成员中至少有3名具有5年以上证券从业经验
答案：B
解析：证券公司从事资产管理业务需满足多项条件，其中健全的内部控制制度是核心要求之一。注册资本、股东背景、董事经验等也是重要条件，但内部控制制度尤为关键。
3.题目：重庆某上市公司计划发行可转换公司债券，根据中国证监会规定，以下哪项不是发行可转债需满足的条件？
A.公司最近3年净利润为正且累计超过人民币3000万元
B.公司最近1年财务报表不存在重大会计差错或虚假记载
C.可转换债券的发行价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价的70%
D.公司净资产不低于人民币5000万元
答案：C
解析：可转换债券的发行价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价的130%（非70%）。其他选项均为合规条件。
4.题目：在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？
A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资决策
B.证券从业人员利用职务便利获取未公开信息并交易
C.机构投资者根据行业研究报告进行投资
D.上市公司董事在信息公告前卖出股票
答案：D
解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的人员，在相关信息公开前进行交易。选项D属于典型的内幕交易行为。
5.题目：重庆某期货公司申请金融期货经纪业务资格，证监会要求其申请前一年营业收入不低于多少万元？
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
答案：C
解析：根据证监会规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，需满足申请前一年营业收入不低于3000万元等条件。
6.题目：证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于多少？
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
答案：D
解析：融资融券业务的保证金比例由交易所规定，但不得低于150%。证券公司可在此基础上提高比例。
7.题目：下列哪项是证券投资者适当性管理的主要内容？
A.确保投资者具备足够的资金实力
B.确保投资者具备相应的风险承受能力
C.确保投资者具备丰富的投资经验
D.确保投资者通过特定资格考试
答案：B
解析：投资者适当性管理的核心是确保投资者与投资产品的风险承受能力相匹配，而非单纯考察资金、经验或资格。
8.题目：重庆某上市公司因财务造假被证监会处罚，以下哪种行为不属于财务造假？
A.虚增营业收入
B.隐瞒重大负债
C.调整会计政策以降低当期利润
D.按照会计准则计提坏账准备
答案：D
解析：按会计准则计提坏账准备是合规的会计处理，不属于财务造假。其他选项均涉及虚构或隐瞒财务信息。
9.题目：证券公司开展私募证券业务，必须获得中国证监会的什么资质？
A.私募基金管理人资格
B.资产管理业务资格
C.证券承销与保荐业务资格
D.证券投资咨询业务资格
答案：B
解析：私募证券业务属于资产管理业务范畴，需获得证监会颁发的资产管理业务资格。
10.题目：重庆某上市公司计划实施股权激励计划，证监会要求激励对象人数不得低于多少？
A.10人
B.20人
C.30人
D.50人
答案：B
解析：上市公司股权激励计划中，激励对象人数不得低于总股本的10%，且人数不得少于20人。
二、多项选择题（共5题，每题2分）
1.题目：证券公司申请融资融券业务资格，需满足以下哪些条件？
A.注册资本不低于人民币6000万元
B.风险控制指标符合规定
C.具有健全的融资融券业务管理制度
D.主要股东信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
答案：A,B,C
解析：选项D虽是重要条件，但非必须，部分证券公司可通过其他方式满足股东信誉要求。其他选项均为硬性条件。
2.题目：内幕信息的知情人包括以下哪些？
A.上市公司的董事、监事
B.证券公司的自营部门工作人员
C.上市公司聘请的证券承销机构工作人员
D.知悉内幕信息的媒体记者
答案：A,B,C
解析：内幕信息的知情人包括公司内部人员、证券从业人员、中介机构人员等。媒体记者若未
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