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同行评议的制度安排3、评价专家遴选的随机原则——避免人为因素干扰，保证遴选程序的公正性根据评价需要提出所需评价专家的特征信息（研究领域、专长、职称、年龄、地区、部门、机构等）遵循相应规则在专家库中随机遴选第30页，共84页，星期日，2025年，2月5日同行评议的制度安排4、评价专家定期更换制度——保证评价专家委员会（专家组）的权威性、公正性和代表性，避免相关利益关系对评价工作的影响实行任期制，定期更换评价专家委员会（专家组）成员任期一般不超过两届在规定的届期内逐年按比例更换专家第31页，共84页，星期日，2025年，2月5日同行评议的制度安排5、评价专家回避制度——避免评价专家与被评价者之间的利益关系，保证评价的客观、公正性被评价者可以提出回避专家的名单，书面出据证据和理由评价专家保证与被评价者之间无利益冲突关系，并书面签字6、评价意见反馈制度——提高专家评价的客观、公正和科学性被评价方具有知情权评价意见反馈给被评价的人员或单位第32页，共84页，星期日，2025年，2月5日同行评议的制度安排7、对评价意见的申诉制度——加强对评价活动的监督制约机制被评价方对评价意见持有异议，可以向评价委托方或评价监督委员会提出申诉被评价方提供书面材料评价监督委员会负责调查并做出仲裁8、评价专家信用制度——提高评价专家的责任感和信誉度，保证评价工作客观、公正跟踪记录评价专家的评价活动信息建立评价专家信用库定期在内部组织对评价专家信用的反评估反评估结果为调整和更换专家提供依据第33页，共84页，星期日，2025年，2月5日同行评议的制度安排9、国际评价机制——保证评价工作客观、公正，提高评价的质量和水平建立海外评价专家库按合适比例邀请国际一流专家参与评价工作注意国家安全和保密问题10、对“非共识”项目建立小额探索资助机制——保证创新性“非共识”项目的探索机会识别“非共识”项目建立小额探索资助基金评审专家署名推荐项目主管提议，请个别专家复审研究期限1-2年第34页，共84页，星期日，2025年，2月5日同行评议的制度安排11、对申请项目的新构思实行“优先权”制度——避免剽窃行为对申请项目的新构思实行“优先权”的书面备案保护申请人的原始性创新思想第35页，共84页，星期日，2025年，2月5日2、案例与回溯评价法特点：对关键事件或典型案例进行回顾和剖析，分析导致关键事件发生的科学内外部因素，分析研究工作环境和资助机制对取得重要成果的作用与影响，总结成功经验与不足，预见科研工作可能产生的影响，提高科学研究与科研管理工作的显示度。第36页，共84页，星期日，2025年，2月5日2、案例与回溯评价法优点：清晰描绘研究工作的关键事件及其价值，以及内外因素对研究工作的影响。缺点：评价结果难以反映整体，结论不具普适性。成本高、研究周期长。一般适用于投资周期长、投资强度大的重大科技计划（项目）、大科学工程以及科研机构的评价等。第37页，共84页，星期日，2025年，2月5日2、案例与回溯评价法应用：美国NSF采用案例和回溯评价方法，定期展示基础研究的贡献。著名的评估工作有：1968年，技术回溯与科学中的重大事件1973年，创新过程中科学与技术的相互作用1980年，基础研究如何获得了意想不到的回报第38页，共84页，星期日，2025年，2月5日3、文献计量评价法文献计量评价法是利用科学产出的文献计量指标的定量数据，采用数学和统计学方法，对科学活动规律及其影响进行研究与分析的一种方法。文献计量评价法基于《科学引文索引》（SCI）和专利数据库，采取论文指标、引文指标、专利引文指标等从宏观层面研究国家的科学能力、科学前沿发展趋势、科学活动的水平及影响具有统计学意义上的合理性和可信度，对国家宏观科技政策和科技管理具有一定的参考价值。第39页，共84页，星期日，2025年，2月5日3、文献计量评价法——代表性的工作美国NSF《科学与工程指标》（双年份）美国ISI《科学观察》（双月刊）英国OST《科学、工程与技术年度统计报告》（年度）中国科技信息研究所《中国科技论文统计与分析》（年度）中科院文献情报中心《世界科学中的中国研究报告》(不定期)第40页，共84页，星期日，2025年，2月5日