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2025年公务员考试《证监会科目》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题1分，共20分）

1.下列关于证券公司分类监管的说法，错误的是：

A.根据公司业务范围、规模、风险等级等进行分类

B.不同类别的公司适用不同的监管标准和费率

C.目的是引导证券公司科学发展，防范化解风险

D.所有证券公司都被划分为同一类，监管无差别

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司可以提供的证券服务？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.经营存托凭证业务（未经中国证监会批准）

3.某上市公司披露的年度报告中存在虚假记载，且情节严重，根据《证券法》规定，对该公司主要负责人的处罚措施可能包括：

A.罚款

B.没收违法所得

C.责令改正

D.以上都是

4.以下关于证券交易场所的表述，正确的是：

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国的唯一两家证券交易所

B.证券交易场所必须以营利为目的

C.证券交易场所的设立需要国务院证券监督管理机构批准

D.在证券交易场所上市交易的证券，其交易不受时间限制

5.QFII（合格境外机构投资者）投资中国证券市场，其投资额度：

A.由中国人民银行核定

B.由国家外汇管理局核定

C.由中国证监会核定

D.实行备案制，无额度限制

6.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.掌握公司内部信息的人员将其信息告知自己的朋友，该朋友买入该公司股票

B.通过秘密渠道获取他人内幕信息，并据此买卖证券

C.证券从业人员根据其业务便利条件获取内幕信息，并建议客户买卖该证券

D.在内幕信息公开前，泄露该信息给第三方，第三方据此买卖证券

7.下列关于证券登记结算机构的职责，说法错误的是：

A.证券账户管理

B.证券存管与过户

C.证券持有人名册登记

D.组织证券交易

8.我国证券市场投资者保护基金的主要资金来源包括：

A.证券公司缴纳的风险基金

B.对违法违规行为处以的罚款

C.保险公司缴纳的费用

D.上述所有

9.下列关于金融衍生品的说法，正确的是：

A.金融衍生品的价值仅取决于标的资产的价值

B.期货合约是金融衍生品的一种，其交易在交易所进行

C.期权卖方的最大风险是无限的

D.掉期合约通常用于管理利率风险或汇率风险

10.根据《公司法》，股份有限公司的董事会对股东会的决议承担责任的情况是：

A.董事会作出的决议违反公司章程

B.董事会决议违反法律、行政法规

C.董事会决议违反公司章程，且经证明董事在决议时曾表示反对

D.以上情形均需承担赔偿责任

11.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，下列哪个因素通常不作为评估指标？

A.客户的财务状况

B.客户的交易经验

C.客户的年龄

D.客户的信用记录

12.中国证监会的监管目标不包括：

A.维护证券市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进经济结构转型

D.推动证券市场健康发展

13.以下关于证券发行注册制的表述，错误的是：

A.发行人的发行资格由行政机关审批

B.注册制的核心是信息披露的真实、准确、完整

C.交易所负责审核发行人的注册申请

D.注册不等于发行成功，仍需满足市场供求等条件

14.某证券公司因违反规定，中国证监会决定对其责令停业整顿，期限为3个月。该证券公司不服，其采取的正确法律途径是：

A.向人民法院提起行政诉讼

B.向上一级证监会申请复核

C.向国家信访部门投诉

D.向纪检部门举报

15.下列关于公司债券与股票的区别，说法错误的是：

A.公司债券持有人是公司的债权人，股票持有人是公司的股东

B.公司债券通常有固定的利息和到期日，股票的收益不固定

C.公司债券的风险一般低于股票

D.公司发行债券需要获得股东大会的特别决议，发行股票只需要普通决议

16.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供：

A.有效的身份证明文件

B.证明其具有相应风险承担能力的材料