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《证券投资理论与实务》练习题及答案1（）

第一章证券投资习题

一、选择题

1.证券是指各类记载并表一定权利的（）凭证。它表明证券持有人或第三者有权取得该证券

拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。

A、股票B、债券C、法律D、基金

2.广义的有价证券包括（）。（多选）

A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券

3.按照证券表的权利性质，有价证券划分为（）。（多选）

A、其他证券B、股票C、债券D、政府

4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。这种划分一般只适用于股票和（）。

A、证券B、有价证券C、基金D、债券

5.按照募集方式，有价证券划分为（）证券和（）证券。（多选）

A、公募B、私募C、上市D、非上市

6.一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益

的经济行为。

A、投资B、投机C、股票D、债券

7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。

A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法

二、判断题

1.上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内

公开买卖的证券。（）

2.私募证券审核较严格，并且采取公示制度。（）

3.实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。（）

4.股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。（）

5.我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。（）

三、简答题

1.投资与投机的联系和区别

2.证券投资的分析方法

参考答案

一、选择题

1.C2.ABD3.ABC4.D5.AB

6.A7,A

二、判断题

I.V2.X3.V4.X5,X

三、简答题

1.投资与投机的联系和区别

投资与投机的相同之处：

第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；

第一、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

投资与投机的不同之处：

第一、两者行为期限的长短不同。一般认为，投资的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长

期持有证券，而投机的期限较短，投机者热衷于频频的快速买卖；第二、两者的利益着眼点不同。

投资者着眼于长期的利益，而投机活动只着眼于短期的价格涨落，以谋取短期利益；第三、两者承

担的风险不同。一般认为，投资的风险较小，本金相对安全，而投机所包含的风险则可能很大，本

金有损失的危险，因此，投机被称为“高风险的投资”；第四、两者的交易方式不同。投资一般是一

种实物交割的交易行为，而投机往往是一种信用交易。

2.证券投资的分析方法

-（）基本分析法

-（）技术分析法

（三）行为分析法

（四）组合分析法。

第二章股票习题

一单选题

1.下面哪一种不属于有价证券。（）

A.股票B.债券C.保单D.证券投资基金

2.有价证券按发行方式的不同，可以分为公募证券和（）o

A.上市证券B.政府证券C.资