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2025国考宁波证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题目：

请根据以下口诀，写出对应的《证券法》相关条款名称及核心内容。

口诀：

“信息披露，真实准确；内幕交易，严惩不贷；

操纵市场，禁止扰乱；投资者权，保护到位。”

答案：

-“信息披露，真实准确”→《证券法》第六十三条：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息。

-“内幕交易，严惩不贷”→《证券法》第一百八十条：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

-“操纵市场，禁止扰乱”→《证券法》第一百八十二条：禁止任何人操纵证券市场。

-“投资者权，保护到位”→《证券法》第一百四十一条：投资者在证券交易中享有平等的权利，其合法权益受法律保护。

解析：

本口诀涵盖《证券法》核心条款，涉及信息披露、内幕交易、市场操纵及投资者保护等关键内容，需考生熟练记忆。

2.题目：

根据以下口诀，写出《公司法》中关于上市公司治理的相关规定。

口诀：

“独立董事，独立判断；关联交易，回避表决；

董事会权，集体决策；股东诉讼，派生代表。”

答案：

-“独立董事，独立判断”→《公司法》第一百二十条：上市公司设立独立董事，独立董事应当独立判断。

-“关联交易，回避表决”→《公司法》第一百二十三条：上市公司董事与关联交易有关的情形应当回避表决。

-“董事会权，集体决策”→《公司法》第一百一十七条：董事会实行集体决策制度。

-“股东诉讼，派生代表”→《公司法》第一百五十一条：股东可以书面委托代理人出席股东大会，代理人应当向会议提交股东委托书。

解析：

本口诀聚焦《公司法》上市公司治理条款，考生需结合宁波证监局监管重点，重点记忆独立董事制度及关联交易规则。

3.题目：

根据以下口诀，写出《证券公司监督管理条例》中关于风险控制的规定。

口诀：

“风险准备，足额提取；杠杆比例，严格限制；

压力测试，定期开展；合规风控，贯穿始终。”

答案：

-“风险准备，足额提取”→《证券公司监督管理条例》第五十一条：证券公司应当提取足额的风险准备金。

-“杠杆比例，严格限制”→《证券公司监督管理条例》第五十二条：证券公司融资杠杆比例不得超过规定标准。

-“压力测试，定期开展”→《证券公司监督管理条例》第五十三条：证券公司应当定期开展压力测试。

-“合规风控，贯穿始终”→《证券公司监督管理条例》第四十五条：证券公司应当建立健全合规风控体系。

解析：

本口诀涵盖证券公司风险控制核心要求，宁波证监局作为地方监管机构，需重点关注此类条款。

4.题目：

根据以下口诀，写出《期货交易管理条例》中关于投资者保护的规定。

口诀：

“保证金，严格管理；强制平仓，紧急措施；

投资者投诉，及时处理；欺诈交易，严厉打击。”

答案：

-“保证金，严格管理”→《期货交易管理条例》第三十五条：期货交易所应当严格管理保证金。

-“强制平仓，紧急措施”→《期货交易管理条例》第四十条：投资者违规时，期货交易所可强制平仓。

-“投资者投诉，及时处理”→《期货交易管理条例》第六十二条：期货公司应当及时处理投资者投诉。

-“欺诈交易，严厉打击”→《期货交易管理条例》第六十五条：禁止欺诈交易，严厉处罚违法行为。

解析：

本口诀结合期货监管特点，考生需记忆保证金管理、强制平仓及投资者保护制度。

5.题目：

根据以下口诀，写出《上市公司证券发行管理办法》中关于发行条件的规定。

口诀：

“盈利连续，三年稳定；资产达标，负债合理；

现金流，充足保障；募集资金，合规使用。”

答案：

-“盈利连续，三年稳定”→《上市公司证券发行管理办法》第十条：发行人最近三年盈利。

-“资产达标，负债合理”→《上市公司证券发行管理办法》第十一条：发行人资产质量良好，负债合理。

-“现金流，充足保障”→《上市公司证券发行管理办法》第十二条：发行人现金流充足。

-“募集资金，合规使用”→《上市公司证券发行管理办法》第十五条：募集资金应当合规使用。

解析：

本口诀涵盖IPO发行条件核心要求，宁波证监局需重点监管上市公司发行合规性。

二、数字记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题目：

根据以下数字口诀，写出《证券公司风险控制指标管理办法》中的关键监管指标。

口诀：

“净资本，不低于八千；风险覆盖率，一百分之一百；

资本杠杆率，四分之一百；流动性覆盖率，一百分之一百二十五。”

答案：

-“净资本，不低于八千”→《证券公司风险控制指标管理办法》第八条：净资本不低于8000万元。

-“风险覆盖率，一百分之一百”→第十二条：风险