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毕业生证券从业资格考试及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.自然人

2.2.以下哪项不是证券发行市场上的交易方式？()

A.公募发行

B.私募发行

C.上市交易

D.要约收购

3.3.以下哪项是证券公司的主要业务之一？()

A.证券投资咨询

B.证券经纪业务

C.证券承销与保荐

D.以上都是

4.4.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当天可以买卖多次

B.交易当天不能买卖

C.交易次日可以买卖

D.交易后一周可以买卖

5.5.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.市场监管

6.6.以下哪项是股票的发行方式？()

A.新股发行

B.股票回购

C.股票转让

D.股票配股

7.7.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.到期日

D.股息

8.8.以下哪项是期货交易的特点？()

A.交易双方直接见面

B.交易标的物为实物

C.交易双方不直接见面

D.交易标的物为股票

9.9.以下哪项是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金清算交割

D.以上都是

10.10.以下哪项是证券市场的风险之一？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场上的参与者通常包括哪些？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

12.2.以下哪些是证券交易市场的主要功能？()

A.价格发现

B.资金配置

C.投资者保护

D.信息披露

13.3.证券经纪业务的交易流程通常包括哪些步骤？()

A.开户

B.下单

C.执行

D.结算

14.4.以下哪些属于债券投资的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

15.5.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.选择投资组合

C.监督基金运作

D.确保基金合规

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两个基本功能是______和______。

17.证券承销的方式主要有______和______两种。

18.基金管理人是基金的主要______，负责______。

19.证券经纪业务是指证券公司______，为客户提供______。

20.期货交易的基本单位是______，它代表了______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的交易主要是指新证券的发行。()

A.正确B.错误

22.证券公司的业务范围仅限于证券经纪业务。()

A.正确B.错误

23.基金管理人需要向投资者披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

24.期货交易中，所有交易都是在实物交割时完成的。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指投资者通过市场交易活动自行确定证券价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.证券经纪业务的主要风险有哪些？

28.基金管理人的职责包括哪些方面？

29.期货交易与现货交易的主要区别是什么？

30.如何理解证券市场的价格发现功能？

毕业生证券从业资格考试及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括机构投资者、个人投资者和政府机构，自然人作为个人投资者的一部分，不属于独立的市场参与者。

2.【答案】D

【解析】要约收购属于证券交易市场的交易方式，而不是证券发行市场上的交易方式。证券发行市场上的交易方式包括公募发行和私募发行。

3.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券投资咨询、证券经纪业务和证券承销与保荐，因此选项D是正确的。

4.【答案】A

【解析】T+0交易制度允许投资者在交易当天进行多次买卖，因此选项A是正确的。

5.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，市场监管是监管机构的职责，不