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期货从业资格考试《期货法律法规》新版真题卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是哪项？()

A.制定期货交易所章程

B.设立期货交易所

C.制定期货交易规则

D.期货交易所合并、分立、解散或者变更组织形式

2.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的职责不包括以下哪项？()

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督期货交易

C.担任期货交易的中介人

D.制定并实施期货市场风险管理制度

3.期货公司应当在其经营场所显著位置标明哪些信息？()

A.期货公司名称、住所、联系方式

B.期货公司业务范围、注册资本、股东信息

C.期货公司许可证号、营业执照号

D.以上所有信息

4.期货交易者因下列哪项原因可以申请交割？()

A.期货合约到期

B.交易者希望平仓

C.交易者认为价格会下跌

D.交易者认为价格会上涨

5.期货交易中，以下哪项不属于交易风险？()

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

6.根据《期货交易管理条例》，下列哪项行为构成操纵期货交易价格？()

A.期货交易者发布虚假信息误导市场

B.期货交易者进行正当的套利交易

C.期货交易者进行正常的日内交易

D.期货交易者进行正常的持仓管理

7.期货交易所对会员的结算，由下列哪个机构进行？()

A.期货交易所自行结算

B.期货经纪机构代理结算

C.中国证监会直接结算

D.会员自行结算

8.期货经纪业务中，下列哪项不属于期货经纪机构应当履行的义务？()

A.告知客户期货交易的风险

B.为客户保守商业秘密

C.代客户进行期货交易

D.确保客户资产安全

9.期货公司合并、分立、解散或者破产的，应当成立哪些机构？()

A.管理委员会、清算组

B.股东会、董事会

C.监事会、经营管理委员会

D.清算委员会、经营管理委员会

10.期货市场违规行为中，以下哪项不属于违规行为？()

A.期货交易所超范围经营

B.期货经纪机构泄露客户交易信息

C.期货交易者恶意操纵市场价格

D.期货交易所正常开展业务

11.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易场所的违规行为？()

A.擅自调整交易规则

B.未经批准设立分支机构

C.严格执行交易规则

D.违反结算制度

二、多选题(共5题)

12.期货交易所应当履行的职责包括以下哪些？()

A.制定期货交易所章程

B.组织并监督期货交易

C.提供交易的场所、设施和服务

D.保障期货交易安全，防止欺诈

13.期货公司申请设立分支机构，应当具备以下哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合任职条件的期货公司高级管理人员

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的注册资本

14.期货交易中的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

15.期货交易者进行实物交割，应当具备以下哪些条件？()

A.期货合约到期

B.交易双方同意进行实物交割

C.交易者持有足额的期货合约

D.交易者符合交割质量标准

16.期货市场违规行为可能导致的后果包括哪些？()

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.撤销相关业务许可

三、填空题(共5题)

17.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的注册资本最低限额为人民币

18.期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构的所在地

19.期货经纪机构从事资产管理业务，其客户资产必须与期货经纪机构自有资产分开管理，由

20.期货交易中的涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日内交易价格波动不得高于或者低于规定的

21.期货交易者进行实物交割时，期货交易所应当根据期货合约规定的数量和质量标准对交割商品进行

四、判断题(共5题)

22.期货交易中，所有的期货合约都必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

23.期货经纪机构可以在未取得中国证监会许可的情况下，代理客户进行期货交易。()

A.正确B.错误

24.期货交易所可以对违反交易规则的会员直接进行处罚。()

A.正确B.错误

25.期货公司注册资本的最低限额可以通过增资达到，但不得低于规定限额。()

A.正确