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最新证券从业资格考试模拟题库题库及答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券投资业务

2.2.证券公司开展融资融券业务，下列哪项说法是错误的？()

A.融资融券业务是指证券公司向客户提供资金或证券借用的业务

B.融资融券业务分为融资买入和融券卖出

C.融资融券业务需要客户支付保证金

D.融资融券业务不需要客户支付保证金

3.3.下列哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.非营利性原则

D.保护投资者利益原则

4.4.下列哪项不属于证券公司的风险管理？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

E.自然灾害风险

5.5.下列哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.发行条件

B.发行方式

C.发行价格

D.发行规模

E.发行期限

6.6.下列哪项不属于证券交易市场的主要功能？()

A.证券定价

B.证券交易

C.证券投资

D.证券发行

E.证券信息发布

7.7.下列哪项不属于证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情绪分析

E.风险分析

8.8.下列哪项不属于证券公司治理的基本原则？()

A.三会一层结构

B.独立董事制度

C.信息披露制度

D.风险控制制度

E.人才激励机制

9.9.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.合规性

B.效率性

C.安全性

D.完善性

E.创新性

10.10.下列哪项不属于证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家发改委

E.证券业协会

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展的业务包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

F.证券投资业务

12.2.证券市场监管的原则包括以下哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.非营利性原则

D.保护投资者利益原则

E.维护证券市场秩序原则

13.3.证券投资分析的方法主要包括以下哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情绪分析

E.宏观经济分析

14.4.证券公司内部控制的目标包括以下哪些？()

A.合规性

B.效率性

C.安全性

D.完善性

E.创新性

15.5.证券市场监管的机构包括以下哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家发改委

E.证券业协会

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的核心业务是______。

17.2.证券市场监管的目的是为了______。

18.3.证券投资分析中，______是指分析证券价格的历史走势。

19.4.证券公司进行内部控制，其目的是为了______。

20.5.证券发行市场上的主要参与者包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时经营所有类型的证券业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的监管机构可以干预证券市场的价格波动。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资的基本面分析主要关注证券的财务报表。()

A.正确B.错误

24.4.证券自营业务是指证券公司以自己的名义购买并持有证券。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的内部控制主要是为了提高公司的经营效率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司合规管理的目标。

27.2.解释什么是证券市场的有效性。

28.3.证券投资分析中，什么是财务分析？其主要包括哪些内容？

29.4.证券公司开展融资融券业务时，如何确保客户保证金的安全？

30.5.证券市场监管的目的是什么？其主要手段有哪些？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】