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最新基金从业资格考试法律法规真题精选及答案解析16

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

2.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B.保管基金财产

C.对基金投资决策进行监督

D.代为处理基金投资者的投诉

3.以下哪项不属于基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的名称

D.基金管理人的经营范围

4.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金管理人的资质

D.以上都是

6.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.合规、合法、合理原则

C.效率、效益、效果原则

D.以上都是

7.基金托管人违反基金托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时处理，并告知投资者处理结果

B.忽略投诉，不予理睬

C.将投诉转交给基金管理人处理

D.以上都不是

9.基金管理人在基金投资决策过程中，应当如何防范利益冲突？()

A.制定严格的利益冲突防范制度

B.不与基金份额持有人进行利益交换

C.以上都是

D.以上都不是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金管理人的薪酬

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售适用性包含以下哪些方面的内容？()

A.产品风险匹配

B.投资者风险承受能力评估

C.基金销售人员的专业知识与技能

D.市场环境分析

12.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执行职务或者业务活动中，违反本法规定或者基金合同约定的，应当承担哪些责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金份额变动

D.公布基金管理人的财务报告

14.基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.合规、合法、合理原则

C.效率、效益、效果原则

D.风险控制原则

15.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.对基金财务会计报告进行审核

C.对基金投资决策进行监督

D.依法办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当依法为基金份额持有人提供______服务。

17.基金管理人的注册资本最低限额为______人民币。

18.基金托管人应当履行的职责包括______，确保基金财产的安全。

19.基金份额持有人大会由______召集。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露______，以便投资者作出明智的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在执行职务时，必须遵守法律、行政法规和其他有关规定，维护基金份额持有人的利益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否披露基金资产净值等信息。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者推荐任何风险等级的基金产品。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策应当完全基于基金合同约定的投资目标和策略。()

A.正确B.错误

25.基金托管人有权对基金管理人的投资决策进行监督，但无权直接干预基金管理人的投资活动。()

A.正确