证券从业资格考试考试大纲与备考攻略分享培训课件.docxVIP

证券从业资格考试考试大纲与备考攻略分享培训课件

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

2.2.下列哪项不属于证券市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券公司

3.3.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.邮政交易

4.4.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指什么？()

A.公司首次向公众发行股票

B.公司回购自己的股票

C.公司发行可转换债券

D.公司发行优先股

5.5.证券交易中的涨跌停制度是为了什么目的？()

A.防止市场操纵

B.限制市场波动

C.保护投资者利益

D.以上都是

6.6.下列哪项不是债券发行的方式？()

A.公开招标

B.面向特定投资者发行

C.私募发行

D.股票发行

7.7.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易当天可以买入并卖出

B.交易当天只能买入

C.交易第二天才能卖出

D.交易第二天才能买入

8.8.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政治因素

D.投资者情绪

9.9.证券市场中的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

10.10.证券市场中，基金管理公司的主要职责是什么？()

A.管理和运作基金资产

B.负责基金的投资决策

C.进行基金的市场推广

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券从业资格考试的考试科目包括以下哪些？()

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券投资分析

D.证券法律法规

E.证券发行与承销

12.2.证券发行市场中，以下哪些属于发行方式？()

A.公开招标发行

B.面向特定投资者发行

C.私募发行

D.债券发行

E.股票发行

13.3.证券交易中的投资者类型包括以下哪些？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

14.4.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

E.资产配置

15.5.证券市场监管的目的是为了以下哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.确保市场公平公正

E.增加国家税收

三、填空题(共5题)

16.证券从业资格考试的科目设置遵循的原则是理论与实践相结合，其中理论科目侧重于对证券市场基础知识的掌握，而实践科目则侧重于对证券业务操作技能的训练。

17.证券发行市场是指证券首次发行的市场，其主要功能是满足企业的资金需求，同时也为投资者提供了投资渠道。

18.证券交易市场是指已经发行的证券进行买卖交易的市场，它为投资者提供了流动性，是证券市场的重要组成部分。

19.证券投资分析主要包括基本面分析和技术分析，其中基本面分析侧重于分析公司的财务状况、行业地位和发展前景等。

20.证券从业人员的职业道德要求包括诚实守信、勤勉尽责、专业审慎和客户至上，这些要求旨在维护证券市场的公平、公正和秩序。

四、判断题(共5题)

21.证券从业资格考试的考试科目每年都会根据市场变化进行调整。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场上的发行价格通常由发行人和承销商协商确定。()

A.正确B.错误

23.证券交易市场中的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析中的技术分析只关注证券的历史价格和成交量。()

A.正确B.错误

25.证券从业人员的职业道德要求中，客户至上意味着可以为了客户利益而牺牲自己的职业原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券从业资格考试的作用及其对证券市场的影响。

27.如何有效地备考证券从业资格考试？

28.证券市场中的监管机构的主要职责是什么？

29.证券发行市场与证券交易市场的主要区别是什么？

30.在证券投资中，基本面分析和技术分析各自有哪些优缺点