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证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷三

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行定价的基本方法有哪些？()

A.竞价定价法

B.市场比较法

C.成本法

D.以上都是

2.首次公开发行股票（IPO）的发行方式有哪些？()

A.证券承销

B.自由买卖

C.证券包销

D.以上都是

3.以下哪项不是证券发行与承销的主要环节？()

A.股票发行定价

B.股票发行准备

C.股票发行上市

D.股票发行审计

4.发行股票时，下列哪项不是发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.保证发行文件的真实性、准确性、完整性

C.确保发行价格公允合理

D.不得泄露发行信息

5.证券承销的方式主要包括哪些？()

A.公开募集

B.非公开募集

C.包销

D.以上都是

6.证券发行过程中的信息披露主要包括哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.财务会计报告

C.发行人承诺事项

D.以上都是

7.证券发行过程中的保荐人制度的主要目的是什么？()

A.确保发行人的信息披露真实、准确、完整

B.提高证券市场的效率

C.降低证券发行风险

D.以上都是

8.股票发行上市的条件有哪些？()

A.具有合法的注册资本

B.具有稳定的盈利能力

C.具有完善的治理结构

D.以上都是

9.证券发行过程中的发行人承诺主要包括哪些内容？()

A.严格遵守证券法律法规

B.提供真实、准确、完整的发行文件

C.不得进行虚假陈述或误导性宣传

D.以上都是

10.以下哪项不是证券发行与承销的监管机构？()

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国银保监会

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券发行过程中的主要参与方？()

A.发行人

B.承销商

C.投资者

D.会计师事务所

E.律师事务所

12.证券发行定价的方法主要包括哪些？()

A.竞价定价法

B.成本法

C.市场比较法

D.随机定价法

E.股利折现法

13.首次公开发行股票（IPO）时，发行人需要满足哪些条件？()

A.具有合法的注册资本

B.具有稳定的盈利能力

C.具有完善的治理结构

D.具有良好的社会信誉

E.股东人数符合规定

14.证券发行过程中的信息披露要求包括哪些方面？()

A.发行人基本情况

B.财务会计报告

C.发行人承诺事项

D.发行人关联交易

E.监管机构要求的其他信息

15.证券承销的方式有哪些？()

A.公开募集

B.非公开募集

C.包销

D.代销

E.自由买卖

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在证券市场

17.股票发行定价的基本方法中，

18.证券发行过程中的信息披露文件中，

19.证券承销业务可以分为

20.在证券发行与承销过程中，保荐人的主要职责是

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票（IPO）是指公司通过证券交易所上市后再次公开发行股票。()

A.正确B.错误

22.证券承销业务中，承销商对未售出的股票负有包销责任。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的信息披露文件只需在发行前向投资者公开。()

A.正确B.错误

24.证券发行定价中，竞价定价法能够更有效地反映市场对股票价值的预期。()

A.正确B.错误

25.证券发行过程中的保荐人制度是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行定价的基本方法及其适用条件。

27.证券发行过程中的信息披露应当遵循哪些原则？

28.什么是首次公开发行股票（IPO）的注册制？

29.证券承销业务中的包销和代销有何区别？

30.证券发行过程中的保荐人制度有哪些重要作用？

证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷三

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】股票发行定价的基本方法包括竞价定价法、市场比较法和成本法等，因此正确答案是D，即以上都是。

2.【答案】A

【解析】首次公开发行股票（IPO）主要通过证券承销的方式进行，因此正确答案是A，即证券承销。

3.【答案】D

【解析】股票发行与承销的主要环节包括股票发行定价、股票发行准备和股