原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第PAGE页共NUMPAGES页
2025国考深圳证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）
一、法规记忆口诀（共5题，每题2分）
题目1（2分）：
请用记忆口诀概括《证券公司监督管理条例》中关于证券公司设立分支机构的条件。
答案：
“注册资本实缴满一亿，经营三年无事故，股东背景要可靠，监管审批不可少。”
解析：该口诀涵盖了《证券公司监督管理条例》中设立分支机构的核心条件：注册资本实缴不低于1亿元，经营三年内无重大违法违规记录，股东背景良好且符合监管要求，需经证监会审批。
题目2（2分）：
请用记忆口诀总结《深圳证券交易所交易规则》中关于股票交易特别处理（ST）的条件。
答案：
“财务异常扣三分，审计意见问鬼神，股价连续跌三板，暂停上市要当心。”
解析：该口诀概括了ST制度的核心触发条件：财务指标异常（如亏损、审计意见非标）、股价连续跌停（如连续三个交易日收盘价低于1元），触及条件将暂停上市。
题目3（2分）：
请用记忆口诀简述《证券发行与承销管理办法》中关于IPO定价的原则。
答案：
“市场化定价，询价不能假，价格要公允，信息披露要到位。”
解析：该口诀强调了IPO定价的核心原则：市场化定价、有效询价、价格公允、信息披露真实完整，防止价格操纵。
题目4（2分）：
请用记忆口诀总结《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关于信息披露的“三分钟原则”。
答案：
“重大信息三分钟，交易系统要发布，投资者权益要保护，监管处罚要严厉。”
解析：该口诀指出了创业板信息披露的时效性要求：重大信息需在三分钟内通过交易系统发布，保障投资者知情权，违反将受监管处罚。
题目5（2分）：
请用记忆口诀概括《证券公司风险处置办法》中关于风险处置的五种方式。
答案：
“行政接管，市场化重组，撤销许可，破产清算，自行清盘。”
解析：该口诀涵盖了风险处置的五种主要方式：行政接管、市场化重组、撤销业务许可、破产清算、自行清盘，需根据风险程度选择。
二、数字记忆口诀（共5题，每题2分）
题目1（2分）：
请用数字口诀记忆《证券公司风险控制指标管理办法》中关于净资本与负债的比例要求。
答案：
“净资本不得低于八，负债总额要合理，八百比一不能低。”
解析：该口诀指出了净资本与负债的比例要求：净资本不得低于负债总额的8%（即800%），是核心风控指标之一。
题目2（2分）：
请用数字口诀记忆深圳证券交易所主板、创业板、北交所的股票最低上市门槛。
答案：
“主板一亿净利润，创业板五千股本，北交所两千万资产。”
解析：该口诀概括了三大交易所的上市门槛：主板要求1亿元净利润、5000万股本，创业板要求2000万股本（原规则，需结合最新政策调整），北交所要求2亿元资产。
题目3（2分）：
请用数字口诀记忆《证券公司融资融券业务管理办法》中关于保证金比例的要求。
答案：
“保证金不得低于五，维持担保比例不能低，最低为一百五十。”
解析：该口诀指出了保证金比例要求：保证金比例不得低于50%，维持担保比例不低于150%，是风控关键数字。
题目4（2分）：
请用数字口诀记忆《深圳证券交易所交易规则》中关于涨跌幅限制的比例。
答案：
“主板正负十，创业板正负二十，ST股正负五。”
解析：该口诀概括了不同板块的涨跌幅限制：主板为±10%，创业板为±20%，ST股为±5%，需结合最新规则确认。
题目5（2分）：
请用数字口诀记忆《证券发行注册管理办法》中关于IPO发行市盈率的区间。
答案：
“二十倍到四十五，市盈率区间要记住，发行定价要合理。”
解析：该口诀指出了IPO发行市盈率的参考区间：20-45倍，但需结合行业和市场情况调整。
三、流程记忆口诀（共5题，每题2分）
题目1（2分）：
请用流程口诀记忆证券公司设立行政许可的步骤。
答案：
“筹建申请，材料提交，审核批准，拿到牌照，才能经营。”
解析：该口诀概括了设立证券公司的流程：筹建申请→材料提交→证监会审核→获得牌照→正式经营，需按顺序推进。
题目2（2分）：
请用流程口诀记忆上市公司重大资产重组的审核流程。
答案：
“董事会批，股东大会过，证监会核准，信息披露，最后完成。”
解析：该口诀概括了重大资产重组的流程：公司内部审批→交易所审核→证监会核准→信息披露→交易完成，需严格遵守。
题目3（2分）：
请用流程口诀记忆证券公司融资融券业务的开户流程。
答案：
“风险评估，保证金存入，合同签订，授信审批，最后交易。”
解析：该口诀概括了融资融券开户流程：风险测评→存入保证金→签订合同→获得授信→开始交易，每一步都不能少。
题目4（2分）：
请用流程口诀记忆证券公司风险处置的启动程序。
答案：
“监管预警，临时控制，接管重组，撤销清算，市场退出。”
解析：该口诀概括了风险处置流程：监管预警→
文档评论（0）