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供应链黑名单管理操作流程

一、建立健全黑名单管理制度体系

任何管理流程的有效运作，都离不开完善的制度作为基石。供应链黑名单管理亦不例外。

1.1制定明确的黑名单管理办法

企业应首先制定正式的《供应商黑名单管理办法》（以下简称《办法》）。该《办法》需明确黑名单管理的目的、适用范围、基本原则（如客观公正、标准统一、流程规范、信息保密等）。同时，需对黑名单的定义、纳入标准、管理流程、责任部门、异议处理及退出机制等核心内容进行清晰界定，确保所有相关操作均有章可循。

1.2成立跨部门管理小组

黑名单管理绝非单一部门的职责，建议成立由采购部门牵头，质量、法务、财务、生产、技术等关键部门代表组成的供应商管理小组（或专门的黑名单评审委员会）。该小组负责统筹黑名单的信息收集、评估、决策、执行及动态管理等全过程，确保从不同专业视角进行综合判断，提升决策的科学性与公正性。

1.3明确黑名单纳入标准与分级

这是黑名单管理的核心环节。纳入标准应尽可能量化、客观，并覆盖供应商合作全生命周期可能出现的风险点。例如：

*严重质量问题：提供的产品或服务存在重大质量缺陷，导致企业生产中断、客户投诉、品牌受损或安全事故。

*严重履约违约：无故拖延交货、单方面中止合同、提供虚假信息骗取合作资格等。

*廉洁诚信问题：存在商业贿赂、欺诈、恶意串通投标等行为。

*财务风险：供应商出现严重经营困难、破产清算、恶意拖欠款项等。

*合规性问题：违反国家法律法规（如环保、安全、劳动用工）、行业标准，或违反与本企业签订的保密协议、竞业限制协议等。

*其他经管理小组认定的严重不良行为。

根据行为的严重程度、造成损失的大小及影响范围，可考虑对黑名单进行分级（如一级黑名单、二级黑名单），不同级别对应不同的处理措施和管理力度。

二、黑名单的信息收集与初步核实

2.1多渠道信息来源

黑名单信息的收集应是常态化、多维度的。

*内部渠道：采购部门日常沟通与绩效评估、质量部门的检验报告与客诉记录、财务部门的付款与发票异常、法务部门的合同纠纷与诉讼信息、生产部门的使用反馈等。

*外部渠道：供应商自查与申报、行业协会通报、合作伙伴推荐与警示、公开媒体报道、司法判决文书、企业信用信息公示系统等官方渠道信息。

2.2信息初步筛选与核实

对于收集到的信息，牵头部门（通常为采购部）应进行初步筛选，剔除明显不实或关联性不强的信息。对于涉嫌达到黑名单纳入标准的信息，需进行初步核实。核实过程应注重证据的客观性和完整性，可要求相关部门提供书面证明材料、沟通记录、检验报告等。必要时，可与供应商进行初步沟通，了解情况。

三、黑名单的评估与决策

3.1提交管理小组审议

经初步核实，认为供应商行为可能符合黑名单纳入标准的，由牵头部门整理相关证据材料，形成《供应商黑名单审议表》，提交至跨部门管理小组进行正式评估。

3.2管理小组评估与投票

管理小组定期（或根据紧急程度临时）召开评审会议。会议上，由牵头部门陈述供应商的不良行为事实、初步核实情况及相关证据。各成员部门根据《办法》及纳入标准，结合自身专业领域进行评议，对供应商是否纳入黑名单、纳入何种级别进行充分讨论。讨论结束后，可采用投票方式形成最终决策意见。决策过程应有详细记录。

3.3高层审批（如必要）

对于特别重大或影响深远的供应商黑名单决策，可根据企业实际情况，设置更高层级的审批流程，如提交公司分管领导或总经理办公会审批。

四、黑名单的执行与发布

4.1制定并实施限制措施

根据黑名单的级别及决策结果，立即启动相应的限制措施。例如：

*一级黑名单：永久终止合作，禁止其参与任何形式的投标或询价，清理现有合作项目。

*二级黑名单：在一定期限内（如1-3年）限制合作，禁止参与特定品类或重大项目的投标，缩减现有合作规模，加大审核力度等。

*同时，应及时通知财务部门停止付款（如涉及违约款项），法务部门评估法律追索可能性。

4.2内部通报与信息共享

黑名单决策生效后，应由牵头部门将黑名单供应商名单及相关限制措施，通过企业内部正式渠道（如邮件、公告系统、内部会议）通报给所有相关部门（采购、招投标、财务、法务、仓库等），确保各部门严格执行，避免信息不对称导致的合作风险。

4.3供应商告知与异议处理

在内部通报的同时，建议以书面形式正式通知被列入黑名单的供应商，明确告知其被列入的原因、依据、限制措施及异议申诉的权利和途径。供应商如对决定有异议，可在规定期限内（如收到通知后10个工作日内）向管理小组提交书面申诉材料及相关证据。管理小组应在收到申诉后及时组织复核，并将复核结果书面告知供应商。

五、黑名单的动态管理与退出机制

黑名单并非“终身制”，应建立动态管理和合理的退出机制，以体现管理的灵活性与公正性。

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