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证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单选题（每题2分，共20题）

1.中国证券投资基金业协会（AMAC）对私募基金的主要监管职责不包括以下哪项？

A.资格审核与备案管理

B.违规行为调查与处罚

C.基金产品业绩排名发布

D.资金清算与托管安排

2.下列哪种情形不属于《证券公司合规管理实施办法》中规定的重大合规风险事件？

A.执业人员因内幕交易被行政处罚

B.基金投资标的发生重大亏损

C.合规部门未按期提交风险评估报告

D.基金未披露关联交易

3.基金公司内部控制系统的核心要素不包括：

A.组织架构与职责划分

B.风险评估与控制措施

C.信息披露与报告机制

D.员工薪酬与绩效考核

4.证券公司开展定向资产管理业务时，以下哪项不符合《证券公司定向资产管理业务实施细则》要求？

A.客户需签署风险揭示书

B.资产管理规模不得超过公司净资本的1/2

C.资产配置需符合监管比例限制

D.可通过私下协议调整投资策略

5.基金信息披露中，“重大遗漏”指的是：

A.投资组合比例与报告值偏差超过5%

B.未披露基金管理人变更事项

C.持仓股票名称未按比例列出

D.残余风险未在风险部分说明

6.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按期报送年报的，监管机构可采取何种措施？

A.罚款50万元以上200万元以下

B.限制其管理新基金

C.直接注销登记

D.免除其后续备案义务

7.基金公司开展投资咨询业务时，以下哪项行为可能构成利益冲突？

A.为客户提供独立的投资建议

B.同时代理客户与基金管理人交易

C.严格隔离不同客户的账户信息

D.按咨询费比例收取收入

8.《证券公司内部控制指引》要求，合规风险控制措施应覆盖以下哪些环节？

（多选）①投资决策；②资金清算；③信息披露；④人员管理

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

9.基金公司内部审计部门发现某基金经理通过个人账户频繁交易关联方股票，以下处理方式最合规的是：

A.直接通报给证监会

B.调整该经理权限并上报合规部门

C.要求客户签署同意书

D.忽略该事项

10.证券公司合规检查中，以下哪项属于“连续性测试”？

A.每季度检查交易系统日志

B.年度评估反洗钱制度有效性

C.突击抽查客户资金流水

D.对新员工进行合规培训

二、多选题（每题3分，共10题）

11.基金公司风险管理体系应包括哪些核心内容？

A.风险识别与评估

B.内部控制与合规检查

C.应急预案与处置机制

D.员工行为监控

12.《证券公司私募资产管理业务管理办法》规定，以下哪些行为属于禁止性行为？

A.超越授权范围投资

B.向关联方输送利益

C.承诺保本保收益

D.未充分揭示风险

13.基金信息披露中，“误导性陈述”可能包括：

A.虚假记载投资业绩

B.隐瞒关联交易信息

C.不当使用“保证”“承诺”等字眼

D.未披露基金费用结构

14.基金公司内部控制缺陷整改应包括哪些步骤？

A.识别缺陷类型

B.制定整改方案

C.评估整改效果

D.向监管机构报告

15.《私募投资基金监督管理暂行办法》要求管理人建立哪些风险控制制度？

A.合同评审制度

B.资金托管制度

C.投资决策流程

D.信息披露制度

16.证券公司合规风控中，以下哪些属于“第二道防线”职能？

A.合规部门

B.内部审计

C.业务部门自查

D.外部审计

17.基金公司反洗钱合规要求包括：

A.客户身份识别（KYC）

B.大额交易监控

C.资金来源核查

D.信息报送义务

18.基金公司内部控制有效性的评价标准包括：

A.制度覆盖完整性

B.执行符合性

C.风险控制有效性

D.报告及时性

19.《证券公司合规管理实施办法》要求，合规风险控制措施应适应哪些变化？

A.市场环境变化

B.业务规模扩张

C.技术迭代升级

D.监管政策调整

20.基金公司合规检查中，以下哪些属于“关键控制点”？

A.投资决策流程

B.资金划拨审批

C.信息披露发布

D.账户信息隔离

三、判断题（每题2分，共20题）

21.基金公司可授权非高管人员执行重大投资决策。

22.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人需在每月结束后5日内报送持仓信息。

23.基金公司内部控制缺陷分为一般缺陷、重大缺陷和特别重大缺陷。

24.证券公司合规部门负责人可与业务部门负责人相互兼任。

25.基金信息披露中，“重大事件”包括基金管理人变更、清盘等。

26.私募基金管理人可向关联方提供定向融资。

27.基金公司内部控制系统的有效性需通过