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科学数据安全审计要求标准立项研究报告

ScientificDataSecurityAuditRequirementsStandardProjectInitiationResearchReport

摘要

随着大数据时代的深入发展，科学数据在推动科研创新与社会进步中发挥着日益重要的作用。然而，数据造假、侵权、窃取等安全问题频发，严重制约了科学数据的共享与利用。目前，国内外尚缺乏专门针对科学数据安全审计的技术标准，现有通用数据审计方法难以满足科学数据对质量、分级分类及合规性的高阶要求。为此，本研究提出制定《科学数据安全审计要求》标准，从人员行为与数据生命周期双维度构建审计框架，明确科学数据生产者、管理者与使用者的行为规范，并对数据采集、汇交、保存、共享与利用等环节提出针对性审计要求。本报告系统阐述了标准的立项背景、目的意义、适用范围及核心技术内容，旨在为科学数据中心及相关机构提供标准化指导，推动科学数据安全管理体系的完善与创新。

关键词：科学数据；安全审计；数据生命周期；行为规范；标准化

Keywords:ScientificData;SecurityAudit;DataLifecycle;BehavioralNorms;Standardization

1立项目的与意义

1.1立项目的

科学数据作为国家科技创新和战略决策的重要基础资源，其真实性与安全性直接影响科研成果的可信度与社会价值。当前，科学数据面临数据造假、非法窃取、权属争议等多重风险，传统的数据审计方法因缺乏针对性，难以有效应对科学数据特有的复杂性与敏感性。例如，科研项目中存在的数据篡改、未授权共享等行为，不仅损害科学诚信，更可能引发法律纠纷。

因此，本标准旨在通过系统分析科学数据的安全审计需求，提出覆盖数据全生命周期和核心参与角色的审计要求。具体包括：

1.规范科学数据安全审计流程，明确审计内容、方法与责任主体；

2.识别并防控数据安全风险，针对数据采集、存储、共享等环节中的脆弱点制定审计策略；

3.提升科学数据管理透明度，通过审计追踪强化数据操作的可追溯性与权责界定。

1.2立项意义

科学数据具有高价值性、强依赖性和易传播性，其对数据质量、分类分级及合法合规性的要求显著高于普通数据。例如，在基因序列、气候观测等领域的科学数据中，微小误差可能导致研究结论的严重偏差。然而，现有通用数据审计标准（如GB/T20988《信息安全技术数据安全能力成熟度模型》）未充分涵盖科学数据的特殊场景，导致审计实践存在盲区。

本标准的制定将填补以下空白：

-技术引领性：结合科学数据多源异构、动态演化等特征，设计专用审计指标与评估方法；

-合规支撑性：呼应《数据安全法》《科学数据管理办法》等法规要求，为机构履行数据安全责任提供技术依据；

-国际对标性：参考ISO/IEC27001:2022等国际标准中的审计原则，提升我国科学数据治理的国际兼容性。

2范围与主要技术内容

2.1范围界定

本标准适用于科学数据中心、科研机构、数据托管平台等主体，为其构建科学数据安全审计体系提供技术指导。核心覆盖以下维度：

-人员行为审计：针对科学数据生产者、管理者与使用者三类角色，明确其在数据生成、处理、使用中的行为边界与审计要求；

-生命周期审计：围绕科学数据的采集、汇交、保存、共享与利用五大阶段，设计全链条审计规则与风险防控措施。

2.2主要技术内容

（1）科学数据相关人员行为安全审计

-生产者审计：规范数据采集源头的真实性校验、元数据标注完整性、以及数据质量评估记录；

-管理者审计：要求建立数据分类分级策略、访问控制日志、异常操作监测机制；

-使用者审计：重点审计数据使用授权合规性、用途一致性及输出数据的追踪管理。

（2）科学数据全生命周期安全审计

-采集阶段：审计数据来源合法性、采集设备安全性及隐私保护措施；

-汇交阶段：验证数据格式标准化、传输加密强度及完整性校验；

-保存阶段：监控存储环境可靠性、备份策略执行情况及数据防篡改技术应用；

-共享阶段：审计共享协议规范性、数据脱敏有效性及跨境传输合规性；

-利用阶段：跟踪数据使用日志、成果归属标识及销毁过程记录。

通过上述技术要求的落地，本标准将助力机构构建“行为可溯、风险可控、责任可究”的科学数据安全审计体系。

3主要参与单位介绍

国家科学数据中心作为本标准的核心起草单位，是我国科学数据管理领域的权威机构。该中心长期承担国家重大科研项目数据汇交、存储与共享任务，在海洋科学、空间天文、生物遗传等领域积累了丰富的科学数据治理经验。近年来，中心牵头建设了覆盖多学科的科学数据平台，并参与制定《信息技术科学数据引用》（GB/T35294-2017）等国家标准，具备深厚的技术储备