企业合规及法务审查标准化工具.docVIP

企业合规及法务审查标准化工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于企业各类业务场景中的合规性审查及法务风险防控，具体包括但不限于：

日常合同审查：采购合同、销售合同、服务协议、劳动合同等常规合同的签订前审查；

项目合规评估：新业务上线、重大合作项目、投融资项目等全流程合规性把控；

制度文件审核：企业内部管理制度（如合规手册、员工行为规范）、对外发布的政策文件等合法性审查；

争议解决支持：合同纠纷、侵权投诉、行政处罚等法律事务发生前的风险预判与应对方案制定；

监管合规应对：针对市场监管、税务、环保等监管部门的政策更新，评估企业现有业务的合规适配性。

本工具可由企业法务部门主导，业务部门协同使用，也可作为外部合作律所提供标准化审查服务的参考框架。

二、标准化操作流程与步骤

（一）审查需求启动与资料收集

发起审查：由业务部门经办人*填写《法务审查申请表》（详见模板一），明确审查事项（如“项目采购合同审查”）、审查类型（常规/紧急/专项）、预计完成时间及核心需求（如“重点关注违约条款合理性”）。

资料提交：经办人需同步提交以下完整资料：

待审文件（合同草案、制度文本等，最终版加盖部门公章或负责人签字）；

背景资料（如项目立项批复、合作方尽职调查报告、历史同类文件等）；

特殊需求说明（如“需符合《数据安全法》要求”“涉及跨境业务需关注外汇合规”等）。

初审接收：法务部门收到申请后1个工作日内审核资料完整性，资料不全的需一次性告知补充要求；资料完整的，正式受理并登记《审查任务台账》（详见模板四）。

（二）初步风险评估

风险分类：法务专员*根据审查事项类型，对照《企业合规风险清单》（模板二）进行初步风险等级划分：

低风险：常规业务、标准化合同、无特殊监管要求的场景；

中风险：涉及新业务模式、金额较大（如单笔超500万元）或合作方为首次合作的项目；

高风险：涉及垄断、数据跨境、国有资产处置、上市合规等特殊领域或可能引发重大法律纠纷的事项。

资源匹配：低风险事项可由法务专员独立审查；中风险事项需法务主管复核；高风险事项需提交法务负责人组织专题会议，必要时邀请外部专家参与。

（三）合规性审查要点拆解

法务人员根据资料类型，按以下核心维度进行逐项审查，并填写《合规风险审查清单》（模板二）：

1.主体资格合规性

审查合作方/签约主体是否为合法成立的企业、事业单位或其他组织，核实营业执照、资质证书（如食品经营许可证、建筑工程资质等）是否在有效期内，经营范围是否覆盖本次业务内容；

自然人签约时，需核实身份证件真实性及行为能力（如是否为完全民事行为能力人）。

2.合同条款/文件内容合法性

核心条款：合同标的、数量、质量、价款/报酬、履行期限、地点、方式、违约责任、争议解决方式等是否明确无歧义；

法律冲突：条款内容是否符合《民法典》《公司法》《劳动合同法》等法律法规及行业监管规定（如金融行业需符合《银行业监督管理法》）；

风险规避：是否存在“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）、显失公平条款，或可能被认定为无效的情形（如违反强制性规定）。

3.业务模式合规性

结合企业业务特点，审查操作流程是否符合内部制度要求（如采购流程是否经过招投标审批）；

涉及特殊领域（如数据、广告、跨境支付等）的，需评估是否符合《网络安全法》《广告法》《外汇管理条例》等专项规定。

4.知识产权与保密合规

合同中涉及商标、专利、著作权等知识产权的，需核实权利归属及授权范围是否清晰；

保密条款需明保证密范围、期限、违约责任，以及涉密信息的处理方式（如“涉密文件需加密存储”）。

5.争议解决与法律适用

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定有效（如“由被告所在地法院管辖”符合《民事诉讼法》规定）；

法律适用是否优先选择中国法律（涉外业务可协商约定，但不得违反中国强制性法律）。

（四）问题反馈与整改沟通

出具审查意见：法务人员根据审查结果，出具《审查意见反馈表》（模板三），明确标注：

无异议条款：可直接通过的条款；

修改建议条款：存在轻微风险，需调整的条款（如“建议将‘违约金为合同总额的20%’调整为‘不超过实际损失的30%’”）；

禁止性条款：存在重大法律风险，必须删除或重写的条款（如“约定争议解决方式为‘由甲方所在地法院管辖’，但甲方为境外主体，需明确适用中国法律及管辖法院”）。

沟通整改：法务专员与业务部门经办人*就审查意见进行沟通，解释风险点及修改理由；业务部门需在2个工作日内反馈整改结果，对未采纳的意见需书面说明理由（如“因行业惯例暂无法修改，后续需加强履约监控”）。

（五）最终审核与意见出具

复核确认：法务主管*对整改后的文件进行复核，重点检查高风险问题是否妥善解决，条款逻辑是否连贯；

出具最终意见：复核通过后，法务部门在《审查意见反馈