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2025年公务员考试《证监会专业》真题练习冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？

A.甲证券公司员工利用未公开的该公司的并购计划建议客户买入该股票

B.乙分析师基于其深厚行业经验，预测某公司未来业绩将大幅增长并公开推荐

C.丙董事在知道公司股价将因突发利好公告而上涨后，在公告前卖出股票

D.丁持有某上市公司5%以上股份的股东，将其持有的部分股票在知悉某重大不利消息前出售

2.我国上市公司并购重组活动中，构成“控制权变更”的情形通常指以下哪一种？

A.公司第一大股东持股比例提升至30%

B.公司实际控制人发生变更

C.公司总资产规模增长超过20%

D.公司主营业务发生重大调整

3.证券公司经营证券经纪业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，此原则主要依据的是：

A.《公司法》关于公司治理的规定

B.《证券公司监督管理条例》关于风险控制的要求

C.《商业银行法》关于流动性管理的规范

D.《证券投资者保护基金管理办法》的规定

4.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

5.根据我国《期货交易管理条例》，下列关于期货公司保证金管理的说法，正确的是：

A.期货公司可以挪用客户保证金进行自营交易

B.客户保证金不足时，期货公司应当允许客户开新仓

C.期货公司必须将客户保证金与自有资产严格区分，单独管理

D.保证金的比例由期货交易所根据市场风险自行决定

6.我国上市公司信息披露中，属于“重大事项”的是：

A.公司新一季度的销售数据轻微不及预期

B.公司决定进行一项预计投入总额为1000万元的研发项目

C.公司控股股东持股比例从38%下降至35%

D.公司计划与另一家公司进行战略性投资，投资额可能达到总资产的10%

7.以下哪项不属于证券公司主要的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.系统性风险

8.中国证监会的监管原则中，强调保护投资者，特别是中小投资者合法权益的是：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.合法原则

9.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司董事会成员为：

A.3人至9人

B.5人至19人

C.9人至11人

D.不超过13人

10.下列关于我国债券市场的说法，错误的是：

A.国债、地方政府债券、公司债券等都属于我国债券市场的范畴

B.我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场

C.企业债券和公司债券在发行监管和交易场所上没有区别

D.债券信用评级在债券发行和投资中发挥着重要作用

11.证券公司申请设立资产管理业务的，其净资本不低于人民币多少元？

A.2亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

12.根据我国《证券发行与交易管理办法》，首次公开发行股票的询价对象不得少于多少家？

A.10家

B.20家

C.30家

D.40家

13.上市公司发生可能导致对投资者权益产生重大影响的重大资产重组，依法应当提交股东大会审议的，股东大会应当召开的时间是在收到中国证监会核准文件后：

A.即时召开

B.10日内召开

C.30日内召开

D.60日内召开

14.下列哪个机构负责组织和监督全国期货市场的交易？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.各期货交易所

D.中国金融期货交易所

15.《证券公司风险处置办法》规定的风险处置措施不包括：

A.行政处罚

B.停业整顿

C.接管

D.重组

16.某上市公司公告其第一季度净利润同比下降50%，根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司最迟应在何时披露相关信息？

A.当日

B.2日内

C.3日内

D.5日内

17.证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用风险等级应为：

A.普通级

B.中级