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2025年公务员考试《证监会专业》真题详解卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

1.下列关于股票市场描述错误的是？

A.股票市场是资本市场的重要组成部分

B.股票市场的核心功能是资源配置和价值发现

C.股票市场只包括主板市场

D.股票市场的参与者主要包括投资者、中介机构、监管机构

2.某股票的当前价格为10元，一年后预期价格为12元，预计每股分红0.5元，投资者要求的必要收益率为15%，则该股票的内在价值最接近于？

A.10.5元

B.11.0元

C.11.5元

D.12.0元

3.以下哪种金融工具通常被认为风险最低？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.混合基金

4.基金按照投资对象的不同，可以分为？

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

D.主动型基金和被动型基金

5.证券公司的主要业务不包括？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.投资银行业务

D.商业银行业务

6.《证券法》的调整对象主要是？

A.股票发行和交易

B.债券发行和交易

C.基金发行和交易

D.期货交易

7.下列关于证券发行注册制的描述错误的是？

A.强调发行人的信息披露义务

B.交易所负责审核发行人的发行申请

C.发行审核过程以强制性审查为主

D.注册制旨在提高发行效率，降低发行成本

8.上市公司信息披露的主要原则不包括？

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.投机性原则

9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，需要遵守？

A.操纵市场规则

B.信息披露规则

C.风险控制规则

D.反洗钱规则

10.中国证监会的主要职责不包括？

A.监督管理证券期货市场

B.拟定证券期货市场的法律法规

C.保护投资者合法权益

D.组织实施证券期货业从业资格考试

11.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开的重大交易信息买卖证券

B.泄露未公开的重大交易信息

C.根据他人泄露的重大交易信息买卖证券

D.在非公开场合与知悉内幕信息的人员讨论该公司股票

12.证券公司风险管理的核心是？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险处置

13.证券公司治理结构的核心是？

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.股东大会

14.下列关于证券投资者保护基金的描述错误的是？

A.是由证券公司缴纳的资金

B.用于保护证券投资者合法权益

C.主要用于处置证券公司风险

D.是政府设立的公益性基金

15.证券公司设立投资银行部门，需要满足的条件不包括？

A.具有相应的注册资本

B.具有合格的从业人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有较高的盈利能力

16.证券公司从事资产管理业务，需要遵守？

A.合同法

B.证券法

C.资产管理业务管理办法

D.银行法

17.下列关于证券公司合规管理的描述错误的是？

A.合规管理是证券公司内部管理的核心

B.合规管理主要由合规部门负责

C.合规管理是指确保公司运营合法合规

D.合规管理是指对公司进行审计和稽核

18.证券公司内部控制制度的主要内容包括？

A.组织机构控制

B.业务流程控制

C.信息系统控制

D.以上都是

19.证券公司风险管理的主要方法不包括？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险投资

20.证券公司压力测试的主要目的是？

A.评估证券公司在特定压力情景下的风险状况

B.提高证券公司的盈利能力

C.降低证券公司的运营成本

D.增加证券公司的市场份额

二、

1.证券公司可以从事证券承销业务。

2.上市公司董事、监事、高级管理人员可以买卖本公司股票。

3.证券公司可以为客户开立信用证券账户