《证券发行与承销》习题和答案第九章 债券的发行与承销.pdfVIP

第九章债券的发行与承销

一、单项选择题

1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公

告（）次。

A.20,2

B.10,3

C.15,3

D.20,3

2、债券的承俏可采取包销和代俏方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。

A.90

B.50

C.30

D.20

3、合格投资者要求注册资本在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上.

A.2000,3000

B.1000,3000

C.100,200

D.1000,2000

4、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有

短期融资券的数最超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A.《短期融资券管理办法》

B.《短期融资券承销规程》

C.《银行间债券市场井金融企业债务融资工具管理办法》

D.《短期融资券信息披露规程》

6、下列关于金融债券担保的说法错误的是（）。

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.时丁•财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

7、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的

（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A.60%,30%

B.60%,20%

C.20%,60%

D.20%,20%

8、关于公开发行企根债券的条件，错误的是（）。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

B.有限责任公司和其他类型企、业的净资产额不低于人民币5000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

9、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级

债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。

A.1,20%

B.2,50%

C.4,25%

D.5,20%

10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,

且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年包（括5年）

B.不低于3年包（括3年）

C.不低于5年不（包括5年）

D.不低于3年不（包括3年）

11、发行人应于金融债券每次付息口前（）个工作口公布付息公告，最后一次付息及兑付口前（）个工

作日公布兑付公告。

A.1,3

B.2,5

C.3,5

D.2,3

12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之口起（）个工作口开始发行金融债券，并在规定

期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.100

13、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本低于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

14、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率低于（）。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

15、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率低于（），最近（）年连续

盈利。

A.5%,3

R.4%,3

C.4%,2

D.5%,2

16、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格或（利率）水平，发行人将投标人的标价,

自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直到达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

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