《证券市场基础知识》命题预测卷(一).pdfVIP

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷一（）

单项选择题

题目1：（）是指证券是权的一种物化的外在形式，它是权的载体，权是已经存在的。

A:证杈证券V

B:要式证券

C:设权证券

D:资本证券

题目2：关于非公开发行，以下说法正确的（）。

A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为V

D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。

A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询效劳

B:以获取投机益为目的，用职条之便从事证券买卖活动J

C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D:举办有关证券投资咨询效劳的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A:基金总资产

B:未分配收益

C:基金净资产.V

D:基点资本

题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。

A:红筹股J

B:A股

C:蓝筹股

D:H股

题目6：贴现债券到期时按（）归还八

A:本息总额

B:市场价格

C:发行价格

D:票面金额V

题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A:归还期限

B:发行本位

C:资金用途V

D:流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是李生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A:占总市值9）（%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值1）（%左右的NAsDAQ小型资本市场

B:占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C:占总市值95%左右的MASI）A2（全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场V

D:占总市.值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A:股东义务的差异

B:股东权的差异

C:记载方式的差异V

D:股东属性的差异

题目10：金融期货交易的对象是（）。

A:金融期货合约V

B:股票

C:债券

D:一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：X寸指数基金认识正确的选项是（）。

A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D:对于投资者尤是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具J

题目12：证券投资基金的资金主要投向（）。

A:有价证券V

B:家业

C:邮票

D:珠宝

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交

易

A:公司型基金

B:契约型基金

C:封闭式基金V

D:开放式基金

题目14：()标志着建土全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。

A:中国证券登记结算有限责任公司成立V

B:上海证券登记结算公司成立

C:深圳证券登记结算公司成立

D:中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时，结算参与人应该遵照的原则是()。

A:即时交付

B:货银交付

C:分期交付

)【:货银对付J题目16：1984年11月，()在东京公开发行20()亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A:中国的银行

B:中国信托商业银仃

C:中国农业银行

D:中国银行V

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。

A:股票市场和债券市场

B:中长期信贷市场和证券市场V

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